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境内企业申请ODI备案如何判断是走备案流程还是核准流程？

企业该如何挑选适宜的申请流程呢？是备案还是核准？这篇文章将带您透彻知晓境内企业在申请境外直接投资（ODI）时需要留意的要点！

境内企业逐步迈向国际，开展境外直接投资（ODI）。

不过，在申请ODI的进程中，企业往往会碰到一个至关重要的问题：到底该采用备案流程还是核准流程呢？这可不单单是流程选择的事情，它更是关系到企业投资效率与合规性的核心要点。

企业若能知晓备案和核准的具体要求以及适用范围，就能更为高效地规划自身的投资策略，从而避免不必要的时间与资源的损耗。

今日，小港（微信号：jinxinyunying）将详细为大家说说这方面的话题，希望对大家有所帮助！

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目录

一、理解备案流程和核准流程

二、如何判断该走备案流程还是核准流程

三、哪些是境外投资不予备案或核准的行业和项目

四、哪些类型属于境外投资核准

五、备案类和核准类项目该向哪些部门进行申请

一、理解备案流程和核准流程

境外投资审批主要有备案流程和核准流程这两种方式。

备案流程较为简便，适用于那些不涉及国家安全与重大经济利益的项目；

核准流程则要历经更为繁杂的审批程序，用于敏感行业或者项目。

所谓备案，就是企业在投资之前把投资项目向有关部门登记，正常情况下，备案能在较短时间内完成。核准呢，要求企业呈交详尽的项目规划，经过多层级的审批，所需时间比较长。企业在选择流程的时候，得考虑投资项目的性质、规模、行业以及目的地国家的相关规定。

二、如何判断该走备案流程还是核准流程？

要判断是走备案流程还是核准流程，可从以下几个方面考量：

1.投资行业：有些行业的投资必然要走核准流程，像金融、能源、资源这类敏感行业。要是您的项目涉及这些领域，那最好直接准备核准材料。

2.投资金额：一般而言，投资金额大的项目更可能走核准流程。企业得依据自身投资规模来评估。

3.项目性质：关系到国家安全、公共利益或者其他重大经济利益的项目，一般需要走核准流程。企业在项目策划期间就要考虑到这点。

4.目的地国的政策：各个国家对境外投资的监管程度不一样，企业要结合目标国家的具体政策加以判断。

三、哪些是境外投资不予备案或核准的行业和项目

依据相关政策规定，如下一些行业与项目类型往往是无法获得备案或者核准的：

1.军事与武器方面：在军工、武器研发这类项目上，国家基本上不会允许任何境外投资形式的介入。

2.污染环境类：像重化工业、采矿等对环境存在严重污染风险的项目，通常是不被允许的。

3.关乎国家安全的项目：这涵盖涉及国家安全的技术、信息以及资源等领域的项目。

4.违反国际法的项目：例如那些涉及人权、国际安全等争议的投资项目。

企业在开展境外投资之前，必须详尽地知晓这些限制条件，以免由于选错项目而造成投资失败。

四、哪些类型属于境外投资核准

按照国家相关政策的规定，下述境外投资项目的类型必须经过核准：

1.金融领域投资，像银行、保险、证券这类金融服务领域的投资。

2.基础设施方面的项目，即关乎国家战略性基础设施的投资，例如能源、交通方面的投资。

3.资源的开发，像是矿产、石油等自然资源的开采与开发。还有涉及敏感技术的项目，例如新材料、生物医药技术在境外的投资。由于这些项目可能存在潜在的影响力与风险，所以要求企业提交详尽的项目背景以及可行性分析报告。

五、备案类和核准类项目该向哪些部门进行申请

在中国，备案与核准的申请流程牵涉多个部门：

.国家发展和改革委员会（发改委）：发改委作为主管部门，承担大型项目以及部分特定行业投资的核准工作。

2.商务部：该部门负责对外投资的备案与审核事务，企业开展境外投资时，得向商务部呈交相关材料。

3.地方政府：有些地方政府也设有自身的投资审批流程，企业要依据当地政策来进行申请。

4.行业主管部门：像金融监管局、能源局等，涉及特定行业的投资就得向对应的行业主管部门提出申请。

知悉各部门的职能与申请流程，有助于企业更为高效地开展投资申请工作。

国内企业申请境外直接投资（ODI）时，选择备案流程或者核准流程是个关键决策。

企业要综合投资行业、投资金额、项目性质以及目的国相关政策来作出合理判断。并且，了解哪些行业和项目类型不予备案或核准，能够有效避免投资风险。在申请期间，企业应当向发改委、商务部、地方政府以及相关行业主管部门提出申请，以此保证整个流程的合规性与高效性。

经过这一系列的剖析，相信企业在境外投资进程中能够更加镇定自若，成功达成国际化布局。