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证券从业资格培训课

件

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•证券市场概述

•证券从业资格与职业道德

n

•证券基础知识

t•证券交易与结算

e目录•投资分析与风险管理

•法律法规与监管政策

n

t

s

CHAPTER

01

证券市场概述

证券市场定义与功能

证券市场的定义

证券市场是股票、债券、投资基金份

额等有价证券发行和交易的场所。

证券市场的基本功能

包括筹资投资功能、定价功能和资本

配置功能。

证券市场参与者

证券投资者

证券发行人指通过买入证券而进行投资的各类机

构法人和自然人。

指为筹措资金而发行债券、股票等证

券的发行主体。02

中介机构

指为证券的发行、交易提供服务的各

0103类机构，包括证券公司、证券登记结

算机构、证券交易所等。

监管机构

指中国证监会及其派出机构。

0504自律性组织

指证券交易所、证券业协会等自律组

织。

证券市场交易品种

0103

股票02证券投资基金04

债券金融衍生工具

包括普通股和优先股，是股份指通过发售基金份额，将众多投

有限公司在筹集资本时向出资资者的资金集中起来，形成独立

人发行的股份凭证。是政府、企业、银行等债务人资产，由基金托管人托管，基金指建立在基础产品或基础变量之

为筹集资金,按照法定程序发行管理人管理，以投资组合的方法上，其价格随基础金融产品的价

并向债权人承诺于指定日期还