2023年证券从业之金融市场基础知识题库带答案(满分必刷) .pdfVIP

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2023年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(300题)

1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。

A.位于一般债务之前

B.位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】:D

2、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为,保护客户

的利益,维护自己在社会上的信誉。

A.自律管理

B.科学管理

C.廉洁自律

D.规避监管

【答案】:A

3、基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发

售的()日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公

告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、

基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载

在指定网站上。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】:B

4、()为金融债券的登记、托管机构。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

【答案】:A

5、下列关于证券交易所发展历史的说法,错误的是()。

A.1929年国民政府颁发“交易所法”后,上海证券物品交易所并入上

海华商证券交易所

B.改革开放后,我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证

券交易所”

C.解放初期,最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”

D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”

【答案】:C

6、上证100指数是从()指数中选取营业收入增长率和净资产

收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。

A.上证综指

B.上证380指数

C.上证180指数

D.上证150指数

【答案】:B

7、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必

需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这

种委托方式指的是()。

A.授权委托

B.书面委托

C.柜台委托

D.指令委托

【答案】:C

8、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系

的总和是()。

A.国际金融市场

B.国内金融市场

C.证券市场

D.非证券金融市场

【答案】:C

9、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间

至少为()。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【答案】:C

10、习惯上,将企业债券划分为()和()两种。

A.城投债企业债券;集合类企业债券

B.城投债企业债券;项目收益债券

C.可续期债券;项目收益债券

D.可续期债券;集合类企业债券

【答案】:A

11、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍

生工具属于()

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.股权类衍生工具

D.货币衍生工具

【答案】:A

12、下列不属于衍生品市场的是()

A.期货市场

B.期权市场

C.互换市场

D.货币市场

【答案】:D

13、“三公”原则中的()原则要求证券市场具有充分的透明

度,要实现市场信息的公开化。

A.公开

B.公平

C.公正

D.公示

【答案】:A

14、以下应当召开临时会员大会的情形不包括()。

A.理事人数不足规定的最低人数

B.1/4的会员提议

C.理事会认为必要

D.监事会认为必要

【答案】:B

15、投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券

交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪

港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是

()。

A.沪股通

B.港股通

C.深股通

D.中证通

【答案】:A

16、个人投资者投资行为的特点不包括(

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