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2023年证券从业之金融市场基础知识题库
第一部分单选题(300题)
1、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前
B.位于次级债务之前
C.位于股权资本之后
D.位于一般债务和次级债务之后
【答案】:D
2、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为,保护客户
的利益,维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理
B.科学管理
C.廉洁自律
D.规避监管
【答案】:A
3、基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人应当在基金份额发
售的()日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公
告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上,将基金份额发售公告、
基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载
在指定网站上。
A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】:B
4、()为金融债券的登记、托管机构。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中国人民银行
【答案】:A
5、下列关于证券交易所发展历史的说法,错误的是()。
A.1929年国民政府颁发“交易所法”后,上海证券物品交易所并入上
海华商证券交易所
B.改革开放后,我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证
券交易所”
C.解放初期,最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”
D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”
【答案】:C
6、上证100指数是从()指数中选取营业收入增长率和净资产
收益率综合排名靠前的100只股票作为指数样本。
A.上证综指
B.上证380指数
C.上证180指数
D.上证150指数
【答案】:B
7、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必
需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这
种委托方式指的是()。
A.授权委托
B.书面委托
C.柜台委托
D.指令委托
【答案】:C
8、以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系
的总和是()。
A.国际金融市场
B.国内金融市场
C.证券市场
D.非证券金融市场
【答案】:C
9、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证,存续时间
至少为()。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
【答案】:C
10、习惯上,将企业债券划分为()和()两种。
A.城投债企业债券;集合类企业债券
B.城投债企业债券;项目收益债券
C.可续期债券;项目收益债券
D.可续期债券;集合类企业债券
【答案】:A
11、以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍
生工具属于()
A.信用衍生工具
B.利率衍生工具
C.股权类衍生工具
D.货币衍生工具
【答案】:A
12、下列不属于衍生品市场的是()
A.期货市场
B.期权市场
C.互换市场
D.货币市场
【答案】:D
13、“三公”原则中的()原则要求证券市场具有充分的透明
度,要实现市场信息的公开化。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公示
【答案】:A
14、以下应当召开临时会员大会的情形不包括()。
A.理事人数不足规定的最低人数
B.1/4的会员提议
C.理事会认为必要
D.监事会认为必要
【答案】:B
15、投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券
交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪
港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是
()。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.中证通
【答案】:A
16、个人投资者投资行为的特点不包括(
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