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2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（基础题）

单选题（共45题）

1、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售

出的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】D

2、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应

当在()以内向投资者披露基金净值信息。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】A

3、互换的主要类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4、证券()是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结

束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式

A.自销

B.直销

C.代销

D.包销

【答案】D

5、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其

中，“四个独立”包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

6、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于

弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业

银行长期债务。

A.不低于5年（含5年）

B.不低于4年（含4年）

C.不低于3年（含3年）

D.不低于2年（含2年）

【答案】A

7、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

8、证券金融公司的职责包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

9、基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

10、风险识别的内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

11、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围包括（）

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

12、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

13、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能

性。其中，流动性的含义可理解为()。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

14、证券交易所的特征包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

15、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。

A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）

B.基金净值公告

C.基金年度报告

D.基金份额发售公告

【答案】D

16、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超

过本次公开发行股票数量的（）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定

限售期的股票数量计算。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

17、做市商交易制度的特点有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.②③

【答案】C

18、以下关于封闭式基金的说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】D

19、可以开立债券托管账户的机构是(??)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

20、中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】C

21、下列不属于国际债券的主要投资者的是（）

A.自然人

B.各国政府

C.银行或其他金融机构

D.工商财团

【答案】B

22、（）属于分析法律风险需要收集的信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ