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2024年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答

案

单选题（共45题）

1、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

2、期限为1年或1年以下的资金的跨国流动是（）。

A.国际直接投资

B.国际间接投资

C.国际长期资金流动

D.国际短期资金流动

【答案】D

3、根据中国国家标准《风险管理术语》中关于风险的定义，影响是指偏离

预期，()。

A.可以是负面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是负面的

C.正面的和负面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是负面的。

【答案】B

4、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()。

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他

负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

【答案】C

5、金融风险的来源有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】A

6、2018年4月28日，中国证券会正式发布《外商投资证券公司管理办法》，

办法修订内容包括（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

7、下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）

A.贴现债券

B.附息债券

C.息票累积债券

D.浮动利率债券

【答案】D

8、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下

（）要求。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9、债券不能收回投资的风险有（）。

A.①③

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】A

10、下列关于人民币债券发债机构应具备的基本条件说法正确的是（）。

A.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在20亿美元以上，经国务院

批准予以豁免的除外

B.所募集资金用于向中国境外的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本

资金

C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定

D.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上

【答案】C

11、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。

A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟

踪评级报告

B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场

公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信

用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况

D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况

【答案】D

12、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()

家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】B

13、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容稳步有序扩大投资范围，包括

（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

14、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

15、相较于无面额股票，以下属于我国有面额股票所具有的特点是（）。

A.无法明确表示每一股所代表的股权比例

B.便于股票分割

C.发行价格灵活

D.有发行价格的最低界限

【答案】D

16、剔除资本结构影响的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.②③

D.①③

【答案】C

17、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()万股。

A.60

B.100

C.160

D.300

【答案】B

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