2024年证券从业资格考试.doc

证券從业资格考试《证券交易》模拟试卷

一、單项选择題(每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

1.美国1864年的()严禁国民银行從事证券市場活動，只有那些私人银行可以通過吸取储户存款，然後在证券市場上開展承销或投资活動。

A.《麦克法顿法》B.《国民银行法》

C.《证券法》D.《格拉斯?斯蒂格尔法》

2.，為了防备华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员會同意了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：()。

A.规定金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择

B.從投资银行转型為老式的银行控股企业。

C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。

D.愈加复杂的衍生金融交易可以使用電脑程序安排。

3.股票发行的()规定发行人在发行证券過程中，不仅要公開披露有关信息，并且必须符合一系列实质性的条件。

A.注册制B.审查制

C.监管制D.核准制

4.1998年()出台後，提出要打破行政推荐家数的措施，後来国家就不再确定发行额度，发行申請人需要由主承销商推荐，由发行审核委员會审核，中国证监會核准。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《证券市場禁入规定》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《证券发行与承销管理措施》

5.()可以定期或不定期地對证券經营机构從事投资银行业务的状况進行現場和非現場检查，并规定其报送股票承销及有关业务资料。

A.中国证监會B.中国银监會

C.财政部D.中国人民银行

6.我国()规定，以募集方式设置股份有限企业公開发行股票的，還应當向企业登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文献。

A.《证券法》B.《银行法》

C.《企业法》D.《保险法》

7.股份有限企业采用()设置的，注册资本為在企业登记机关登记的全体发起人认购的股本總额。

A.募集设置方式B.发起设置方式

C.合作设置方式D.注册设置方式

8.发起人向社會公開募集股份，应當同()签订代收股款协议。

A.保险企业B.证券企业

C.基金企业D.银行

9.股份有限企业增長或減少资本，应當修改企业章程，须經出席股東大會的股東所持表决权的()以上通過。

A.1/3B.2/3

C.1/4D.3/4

10.企业应當自作出減少注册资本决策之曰起()曰内告知债权人，并于30曰内在报紙上公告。

A.10B.15

C.20D.30

11.《企业法》第一百四拾二条规定，企业董事、监事、高级管理人员应當向企业申报所持有的我司的股份及其变動状况，在任职期间每年转让的股份不得超過其所持有我司股份總数的25%。

A.10%B.20%

C.25%D.30%

12.根据《企业法》第一百六拾七条的规定，企业分派當年税後利润時，应當提取利润的()列入企业法定公积金。

A.5%B.10%

C.15%D.20%

13.有关法人财产权的說法，下列錯误的一项是：()。

A.规范的企业可以有效地实現出资者所有权与企业法人财产权的分离。

B.在企业改组為股份企业後，企业拥有包括各出资者投资的多种财产而形成的法人财产权。

C.法人财产权從法律意义上回答了资产归属問題，不過，無法從經济意义上回答资产的經营問題。

D.企业法人财产的独立性是企业参与市場竞争的首要条件，是企业作為独立民事主体存在的基础，也是企业作為市場生存和发展主体的必要条件。

14.拟发行上市企业在改组時對与否存在同业竞争，发行人()应從业务的性质、业务的客户對象、产品或劳务的可替代性、市場差异等方面判断，并充足考虑對拟发行上市企业的客观影响。

A.董事B.监事

C.法人股東D.控股股東

15.經核准或立案的资产评估成果使用有效期為自评估基准曰起()年。

A.1B.2

C.3D.5

16.()是来源于企业外部的融资，即企业吸取其他經济主体的储蓄，使之转化為自已的投资的融资方式，下列不属于外部融资方式的是：()。

A.发行股票B.发行债券

C.向银行借款D.未分派利润

17.下列哪项不属于债务融资的特點：()。

A.企业财务風险大

B.融资效率高

C.融资成本较低

D.与股权融资相比，债务融资一般不會产生對企业的控制权問題

18.就()而言，無论是权益性融资還是债务性融资，都必须支付资本成本，体現形式分别為股利和利息。

A.内部融资B.外部融资

C.股权融资D.间接融资

19.有关净收入理论假定的說法不對的的一项是：()。

A.當企业融资构造变化時，企业发行债