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开放式基金业务数据交换协议书8篇

篇1

本协议书由以下双方签订：

甲方：XXXX基金管理公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

乙方：XXXX银行股份有限公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

鉴于甲方为开放式基金的管理人，乙方为甲方提供基金销售服务，双方需要建立高效、准确的数据交换机制，以便及时、准确地完成开放式基金的业务数据交换。现双方根据相关法律法规，本着公平、公正、诚实信用的原则，达成如下协议：

一、数据交换内容

1.甲方应向乙方提供开放式基金的交易数据，包括但不限于基金交易指令、成交记录、基金份额变动等。

2.乙方应向甲方提供销售数据，包括但不限于销售机构的销售指令、销售确认、销售款项等。

3.双方应确保所提供数据的真实性、准确性和完整性。

二、数据交换方式

1.双方应通过电子方式进行数据交换，具体电子方式由双方另行协商确定。

2.甲方和乙方应确保所使用的电子方式的安全性和稳定性。

3.双方应定期对数据进行核对和确认，确保数据的准确性。

三、数据交换时间

1.甲方应在交易日当日的指定时间内，将交易数据传输至乙方。

2.乙方应在交易日当日的指定时间内，将销售数据传输至甲方。

3.双方应确保数据交换的及时性，以便能够及时、准确地完成基金的交易和销售业务。

四、数据交换责任

1.甲方应对其提供的交易数据的真实性和准确性承担责任。

2.乙方应对其提供的销售数据的真实性和准确性承担责任。

3.双方应共同承担数据交换过程中的风险，并确保数据的安全性和稳定性。

五、协议生效和终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议的修改和补充应以书面形式进行，并经双方签字或盖章确认。

3.任何一方违反本协议的规定，均应承担相应的法律责任。

4.双方协商一致，可以解除本协议。

六、其他事项

1.双方应保守在数据交换过程中获知的对方的商业秘密和其他机密信息。

2.双方应积极配合，解决在数据交换过程中出现的问题和纠纷。

3.本协议未尽事宜，可参照相关法律法规和行业规定执行。

4.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：XXXX基金管理公司（盖章）

法定代表人：XXXX（签字）

乙方：XXXX银行股份有限公司（盖章）

法定代表人：XXXX（签字）

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

甲方：XXXX，以下简称甲方

乙方：XXXX，以下简称乙方

鉴于甲乙双方共同开展开放式基金业务，为规范双方业务行为，保障双方权益，特订立本协议。

一、协议目的

本协议旨在明确甲乙双方在开放式基金业务中的权利义务关系，规范双方业务操作流程，保障基金资产的安全与合规运作。

二、业务范围

1.基金产品设计与发行：甲乙双方共同负责基金产品的设计与发行工作。甲方负责提供基金产品的投资策略、风险管理和绩效评估等服务。乙方负责提供基金产品的市场宣传、销售渠道和投资者关系等服务。

2.基金投资与运作：甲乙双方共同负责基金的投资与运作。甲方负责提供基金资产的投资决策、交易执行和风险管理等服务。乙方负责提供基金资产的账户管理、资金清算和交易对手方的联系等服务。

3.基金信息披露与报告：甲乙双方共同负责基金的信息披露与报告工作。甲方负责提供基金资产的财务报告、投资报告和绩效评估报告等服务。乙方负责提供基金产品的宣传资料、销售报告和投资者关系报告等服务。

三、权利义务

1.甲方权利义务：甲方有权要求乙方提供必要的数据支持和业务协助，确保基金业务的顺利进行。甲方有义务按照协议约定向乙方支付相应的费用，并履行协议约定的其他义务。

2.乙方权利义务：乙方有权要求甲方提供必要的数据支持和业务协助，确保基金业务的顺利进行。乙方有义务按照协议约定向甲方支付相应的费用，并履行协议约定的其他义务。

四、数据交换与共享

1.数据交换：甲乙双方在业务开展过程中，需要相互提供必要的数据支持。甲方需要提供基金资产的投资数据、财务数据和其他相关信息。乙方需要提供基金产品的市场数据、销售数据和投资者数据等。

2.数据共享：甲乙双方在数据交换的基础上，可以共同利用数据进行业务分析和研究，提高业务水平和效率。但是，未经对方同意，任何一方不得擅自泄露或利用对方的商业秘密或保密信息。

五、费用与结算

1.费用计算：甲乙双方在业务开展过程中，需要按照协议约定计算并支付相应的费用。具体费