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证券合同证券承销的规则7篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟公开发行证券，乙方具备相应的证券承销资质和能力，双方经友好协商，达成以下证券承销协议，以明确双方的权利和义务，保护投资者的合法权益。

一、承销事项

1.甲方同意委托乙方承销其公开发行的证券，乙方同意接受甲方的委托，按照本协议的约定进行承销。

2.承销的证券种类、数量、价格、发行时间等具体事项，由双方根据市场情况和相关法律法规确定，并在相应的发行文件中公告。

二、承销方式

本次承销采用余额包销的方式，即乙方按照发行价格全额认购甲方发行未售出的证券，并承担剩余证券的售罄义务。

三、承销期限

1.承销期限自本协议生效之日起至证券发行结束之日止，具体日期双方根据实际情况确定。

2.若承销期满，未售出的证券数量超过乙方承诺的余额包销额度，甲方有权选择终止发行或延长承销期限，并需及时通知乙方。

四、承销费用

1.乙方承销甲方证券的承销费用，根据承销规模、工作量和市场情况，由双方协商确定。

2.承销费用支付方式和时间，按照双方签署的补充协议执行。

五、信息披露

1.双方应严格按照国家法律法规和监管部门的规定，履行信息披露义务。

2.乙方应在承销过程中及时、准确地向投资者披露相关信息，确保投资者权益。

六、保证与承诺

1.甲方保证本次发行的证券符合法律法规和监管部门的要求，不存在重大瑕疵。

2.乙方承诺按照本协议的约定进行承销，确保承销过程合法合规。

3.双方承诺在本次承销过程中保守商业秘密，保护投资者合法权益。

七、违约责任

1.若甲方未按约定履行发行义务，导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任。

2.若乙方未按约定履行承销义务，导致甲方损失的，乙方应承担赔偿责任。

3.若因不可抗力因素导致本协议无法履行或履行受阻的，双方均不承担违约责任。

八、争议解决

因本协议引起的任何争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款

1.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议中的各项条款如与法律法规和监管部门的规定不符，以法律法规和监管部门的规定为准。

3.未尽事宜，由双方另行协商补充。补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议的解释权归甲乙双方共同拥有。

甲方（发行人）：____________________（盖章）

法定代表人：____________________（签字）

日期：____________________

乙方（承销商）：____________________（盖章）

法定代表人：____________________（签字）

日期：____________________

见证律师：____________________（签字）日期：____________________法律事务所盖章 担保人名称：（盖章）日期：（签字）担保人负责人 第三方见证机构名称：（盖章）日期：（签字盖章） 第三方见证负责人注意事项：在签订此协议前请仔细阅读每一条款并理解其含义和可能产生的后果本协议为双方自愿签署请务必慎重对待合同中涉及到金额日期等信息的条款确保准确无误以确保双方权益和业务的顺利展开特此见证本协议一式三份甲乙双方及第三方见证机构各执一份法律效力等同请妥善保管此合同协议内容仅为示例实际合同需根据具体情况调整并遵守相关法律法规和监管要求以确保合同的合法性和有效性

篇2

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规的规定，甲、乙双方遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方委托乙方承销甲方发行的证券事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、承销事项

1.甲方委托乙方承销本次证券发行的全部事宜。证券的种类、数量、价格、发行时间等由双方根据市场情况协商确定。

2.本次承销方式为________（例如：包销或代销）。在承销期间，乙方应负责尽力推介本次发行的证券，并向公众投资者进行宣传解释工作。

二、承销期限

本次证券承销期限为自本协议签订之日起____个月。承销期内未完成的发行额度由双方协