2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷A.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范强化训练试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不

低于（）的赎回费。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】B

2、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则

B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回

C.LOF场内申购申报单位为1元人民币

D.LOI赎回申报单位为1份基金份额

【答案】B

3、不动产投资基金投资与服务的领域有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

4、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（）日起

赎回该部分基金份额。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】C

5、伞型结构相对于单一结构具有的优势表现在（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

6、(2016年)ETF本质是一种（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.指数基金

【答案】D

7、关于基金宣传推介材料原则性要求，以下表述正确的是（）

A.Ⅰ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

8、(2017年)丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集

期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1．5％，则丁先生

可得到的认购份额为（）份。

A.1999940

B.1970503.35

C.2000060

D.1970443.35

【答案】B

9、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A.采取未知价法

B.采取份额赎回的方式

C.必须以金额赎回方式进行

D.赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出

【答案】C

10、下列关于基金的分类说法错误的是（）。

A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金

B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金

C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基

金

D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金

【答案】B

11、不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。

A.基金份额持有人

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】B

12、下列关于契约型基金和公司型基金的区别的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.V

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

【答案】B

13、以下选项中，()不是证券投资基金的特点。

A.集合理财、专业管理

B.个人自愿、风险自担

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

【答案】B

14、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

A.LOF采用“金额申购、份额赎回”原则

B.LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%

C.买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍

D.LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币

【答案】D

15、(2016年)证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是（）。

A.分散投资

B.分散风险

C.保证收益

D.增大投资

【答案】A

16、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。

A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率

B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告

C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标

D.半年度报告不要求进行审计

【答案】B

17、2006年、2007年两年受益于股市繁荣,我国证券投资基金得到有史以来最

快的发展，主要表现在以下哪些方面。（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ