2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品完整版720927399.pdfVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识高分题库附精品答案

单选题（共45题）

1、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。

A.备案、投资、上市、退出

B.备案、投资、管理、退出

C.募资、投资、管理、退出

D.募资、投资、上市、退出

【答案】C

2、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。

A.直接上市

B.重新上市

C.间接上市

D.控股上市

【答案】C

3、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示

的事项有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

4、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。

A.重置全价-综合贬值

B.重置全价+综合贬值

C.重置全价乘综合贬值

D.重置全价除综合贬值

【答案】A

5、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，

应依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

6、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。

A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管

人

B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资

金往来

【答案】D

7、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交

B.开市价格由集合竞价形成

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D.开市价格由连续竞价形成

【答案】D

9、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对

投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

A.完全棘轮条款

B.保护性条款

C.加权平均条款

D.回售条款

【答案】B

10、下列不是合格投资者必备的要素是（）

A.投资额不低于规定限额

B.风险识别能力

C.投资资金充足

D.资产规模或者收人水平达到一定要求

【答案】C

11、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是

（）。

A.规范性原则

B.易解性原则

C.易得性原则

D.风险揭示原则

【答案】D

12、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预

测中经常会用到（）和敏感度分析等方法。

A.结构分析；假设性分析

B.结构分析；场景分析

C.技术分析；假设性分析

D.技术分析；场景分析

【答案】B

13、（2018年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）

A.协议转让

B.竞价转让

C.私下转让

D.直接转让

【答案】A

14、下列关于投资者关系管理的说法中正确的是（）。

A.基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期

B.股权投资基金募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投

资者关系的前提条件

C.基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩

D.基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露

【答案】B

15、合格投资者必备的三个要素不包括（）。

A.具备风险识别能力和承担能力

B.投资额不低于规定限额

C.资产规模或者收入水平达到一定要求

D.具备一定的投资经验

【答案】D

16、对于公司型基金，以股份有限公司形式设立的，股东人数不超过200人，

且应当有2个以上发起人，其中（）以上发起人须在中国境内有住所。

A.三分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.全部

【答案】B

17、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。

A.《合伙企业法》

B.《公司法》

C.《信托法