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金融安全管理与防护预案

TOC\o1-2\h\u8235第一章：概述 3

78751.1定义与目标 3

223221.1.1定义 3

129121.1.2目标 3

285461.1.3金融机构安全 4

303621.1.4金融市场安全 4

261971.1.5金融监管安全 4

21261.1.6外部风险 4

3671第二章：法律法规与政策 4

148621.1.7法律法规体系概述 4

144351.1.8主要法律法规 4

184711.1.9政策指导 5

28221.1.10监管要求 5

29849第三章：组织架构与职责 5

182361.1.11概述 5

285231.1.12组织架构设计原则 5

276581.1.13组织架构设计内容 6

221051.1.14职责分配原则 6

306811.1.15职责分配内容 6

120971.1.16监督机制 6

15810第四章：风险评估与管理 7

68481.1.17风险评估概述 7

138721.1.18风险评估方法 7

104541.1.19风险规避 7

116371.1.20风险降低 8

183171.1.21风险转移 8

21351.1.22风险接受 8

173971.1.23风险监测与预警 8

219091.1.24风险应对与处置 8

22523第五章：信息安全 8

237891.1.25物理安全防护 8

214651.1.26网络安全防护 9

80001.1.27数据安全防护 9

102961.1.28人员安全防护 9

63261.1.29应急响应流程 9

323191.1.30应急响应组织 9

238201.1.31恢复与总结 9

13592第六章：资金安全管理 10

101171.1.32资金调拨管理 10

63351.1资金调拨原则 10

7721.2资金调拨流程 10

10351.2.1资金监控管理 10

52152.1监控内容 10

287632.2监控手段 10

81742.2.1预防洗钱 11

182533.1洗钱风险识别 11

278693.2洗钱风险防控 11

121213.2.1预防恐怖融资 11

316964.1恐怖融资风险识别 11

47004.2恐怖融资风险防控 11

29650第七章：风险监测与预警 11

218384.2.1概述 11

326904.2.2风险监测指标体系构成 11

129754.2.3风险监测指标体系应用 12

264144.2.4预警机制 12

300764.2.5处置流程 12

19108第八章：业务连续性与灾难恢复 13

1654.2.6业务连续性规划的概念与目的 13

238424.2.7业务连续性规划的步骤 13

121254.2.8灾难恢复策略的概念与目的 13

61474.2.9灾难恢复策略的类型 14

155484.2.10灾难恢复策略的制定与实施 14

31877第九章：内部审计与合规 15

55044.2.11内部审计概述 15

232894.2.12内部审计程序 15

197154.2.13合规管理概述 15

52394.2.14合规管理措施 15

303564.2.15合规培训内容 16

13123第十章：人员管理与培训 16

283704.2.16人员选拔 16

223404.2.17人员培训 16

155554.2.18职业道德 17

79914.2.19工作行为 17

124724.2.20职业形象 17

154994.2.21安全意识 17

22337第十一章：信息安全事件应急响应 17

38454.2.22背景与目的 17

186134.2.23应急预案制定原则 17

201274.2.24应急预案内容 18

251244.2.25监测 18

156774.2.26评估 18

68254.2.27处置 18

264134.2.28恢复 19

1184.2.29跟踪与总结 19

28817第十二章：金融安全监管与评估 19

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