证券法律法规第二章习题解析.pdfVIP

[单选题]1、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规

报告。年度合規报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②

合规负责人及合规部门限行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监

管部门和自律组织处罚及整改情况④合規管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的監

督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理

人员薪酬保障落实情况

A①②③④⑥

B②③④⑤⑥

C①③④⑤⑥

D①②③⑤⑥

正确答案：A

谷案解析：考查证券公司合规报告的内容规定。

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证監会相关派出机构报送年度合规报告。年度合

规摄告包括下列内容：1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况：2.合规负责人及

合规部门展行合规管理职责情况：3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自

律组织处罚及整改情况：4.合规管理有效性的评估及整改情况：5.合規人员配堂情况、合规

性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪爾保障落实情况：6.中国证监会及其派出

机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

[单选题]2、证券公司投资银行业务的内部控制成重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉

尽责等原因导蛋的（）。I.汇举风险II.法律风险III.财务风险IV.道德风险

AII.III.IV

BI.II.IV

CI.III.IV

DI.II.III.

正确答案：A

答案解析：证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、末勤勉尽责

等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

[单选题]3、按照《证券监各管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开

董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）.

A董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B董事会会议记录成当依法保存

C出席会议的董事应当在会议记录上签宇，而记录人没有签宇硬性要求

D证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以

及股东资料的管理

正确答案：C

答染解析：本题考查证券公司童事会的设置、议事规则等有关规定。出席会议的黄事和记录

人应当在会议记录上签宇。

[单选题]4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有

效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，

井形成相应的专门报告

B监事会成对董事会、经理人员展行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的

监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的負责人不得列席该类保密会议

D负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门

正确答案：C

谷案解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公

司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监经检查部门的负责人可列席证券公

司任何会议。

[单选题]5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司成当对证券公司内部规

章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人

员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的

是（）

A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交服东（大）会决定

C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、

新业务发表合规审查意见

D合规检查包括例行检查与突击检查

正确答案：C

谷案解析：本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。其他相关高级管理人员等人员对

申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责：证券公司不采

纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定：按照合规检查发生的情

形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。

[单选题]6、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规則的要

求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和展职保障。

A合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核