质量管理体系审核员考试习题二.pdf

一、在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销

售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客

满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”

1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容：不符合8.2.1中的“组织应对顾

客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定

获取和利用这种信息的方法”。

二、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2

份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？”，有

2份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题，找不到联系的

部门和人员。”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾

客找不到人是难免的。”

1）不符合事实：略

2）不符合的条款和内容：不符合7.2.3中“组织应对以

上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；

c)顾客反馈，包括顾客报怨”。

三、在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行

车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为

WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第

4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣成品按表4.1中规定

的批量大小随机抽样”。审核员又查到表4.1中自行车中轴

的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：

“自行车中轴批量≤500和10000时，检验员如何抽样？”质

检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽

样数，我们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货

的情况。”

1）不符合事实：略不符合事实：不符合事实

2）不符合的条款和内容：不符合7.1c中组织应确定“产

品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接

收准则”。

设计开发程序（QP－04）规定每个项目都必须在策划后编

制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划

及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001年3月，而设

计计划的签发日期是2001年6月。经理说SD是个外销合

同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因

要做内审所以我们补了一个设计计划。

1）不符合事实：略

2）不符合的条款和内容：不符合7.3.1中的“组织应对

产品的设计和开发进行策划和控制”。

在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组

分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的

邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆

发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。

审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定

不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说：“青海比

较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够

用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。”

1）不符合事实描述：略

2）不符合标准条款内容：不符合GB/T19001-2000标准的

7.5.5条款中的“在内部处理和交付到预定的地点期间，组织

应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、

包装、贮存和保护。”

技术部跟踪文件控制的实施时，发现工程师所用的来自母

公司的标准工艺流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件，公

司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认，并另盖发

放章后才可作为有效文件发放，但此份复印件上只有母公司的

发出章，没有本公司的确认章。

答案1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容：4.2.3f)“确保外来文件得到识

别，并控制其分发。”

审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号

为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余

下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发

现的一个不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正

措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样不是太

浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办