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二零二四年度中小企业保荐人尽职调查与融资服务合同

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同主体

1.2术语定义

1.3适用法律与争议解决

2.服务内容

2.1尽职调查

2.1.1财务尽职调查

2.1.2法律尽职调查

2.1.3业务尽职调查

2.2融资服务

2.2.1融资方案设计

2.2.2融资渠道拓展

2.2.3融资谈判与协调

3.服务期限

3.1尽职调查期限

3.2融资服务期限

4.服务费用与支付

4.1服务费用

4.2支付方式

4.3付款时间

4.4违约责任

5.保密义务

5.1保密信息

5.2保密措施

5.3保密期限

6.信息披露

6.1信息披露义务

6.2信息披露方式

6.3信息披露责任

7.保密信息的处理

7.1处理原则

7.2处理方式

7.3处理责任

8.合作关系与沟通

8.1合作关系

8.2沟通方式

8.3沟通责任

9.项目的变更与终止

9.1项目变更

9.2项目终止

9.3终止条件

10.违约责任

10.1违约情形

10.2违约责任承担

10.3违约赔偿

11.不可抗力

11.1不可抗力事件

11.2不可抗力责任

12.合同解除

12.1解除条件

12.2解除程序

12.3解除责任

13.合同生效与终止

13.1生效条件

13.2生效时间

13.3终止条件

14.其他约定

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同主体

1.2术语定义

1.2.1尽职调查：指保荐人对企业提供的资料进行审查、核实，以了解企业的真实情况，包括但不限于财务状况、法律合规性、业务运营等方面。

1.2.2融资服务：指保荐人协助企业进行融资方案设计、融资渠道拓展、融资谈判与协调等服务。

1.3适用法律与争议解决

1.3.1本合同受中华人民共和国法律管辖。

1.3.2本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

2.服务内容

2.1尽职调查

2.1.1财务尽职调查

2.1.1.1审查企业财务报表的真实性、完整性和准确性。

2.1.1.2评估企业财务状况，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

2.1.2法律尽职调查

2.1.2.1审查企业法律合规性，包括但不限于公司章程、合同、许可证书等。

2.1.2.2评估企业法律风险，包括但不限于知识产权、劳动争议、环境责任等。

2.1.3业务尽职调查

2.1.3.1审查企业业务运营情况，包括但不限于产品或服务、市场、客户等。

2.1.3.2评估企业业务风险，包括但不限于市场竞争、供应链、政策变化等。

2.2融资服务

2.2.1融资方案设计

2.2.1.1根据企业实际情况，设计符合企业需求的融资方案。

2.2.1.2协助企业确定融资目标和融资方式。

2.2.2融资渠道拓展

2.2.2.1拓展多种融资渠道，包括但不限于银行贷款、股权融资、债权融资等。

2.2.2.2协助企业与潜在投资者建立联系。

2.2.3融资谈判与协调

2.2.3.1协助企业与投资者进行融资谈判。

2.2.3.2协调双方在融资过程中的沟通与关系。

3.服务期限

3.1尽职调查期限

3.1.1保荐人应在合同签订之日起30个工作日内完成尽职调查工作。

3.1.2如因企业原因导致尽职调查工作延迟，双方应协商确定新的完成时间。

3.2融资服务期限

3.2.1保荐人应在尽职调查完成后60个工作日内完成融资服务。

3.2.2如因市场环境或企业原因导致融资服务延迟，双方应协商确定新的完成时间。

4.服务费用与支付

4.1服务费用

4.1.1本合同服务费用总额为人民币______元。

4.1.2服务费用包括尽职调查费用和融资服务费用。

4.2支付方式

4.2.1企业应在本合同签订之日起5个工作日内支付首期服务费用，金额为人民币______元。

4.2.2剩余服务费用在尽职调查和融资服务完成后30个工作日内支付。

4.3付款时间

4.3.1首期服务费用应在合同签订之日起5个工作日内支付。

4.3.2剩余服务费用应在尽职调查和融资服务完成后30个工作日内支付。

4.4违约责任

4.4.1如企业未按约定时间支付服务费用，应向保荐人支付______%的违约金。

5.保密义务

5.1保密信息

5.1.1本合同项下涉及的保密信息包括但不限于企业的财务信息、商业计划、技术秘密、客户信息等。

5.2保密措施

5.2.1双方应对保密信息采取严格的保密措施，包括但不限于限制访问、设置密码、保密协议等。

5.2.2任何一方不得将保密信息泄露给任何第三方。

5.3保密期限

5.3.1本合同