工程项目效能监察实施方案（四篇）.pdf

工程项目效能监察实施方案

为规范工程建设项目管理，持续加大对工程项目的监管，按照公

司效能监察工作的安排，公司拟对____年以来计划资金在建工程建设

项目实施监察，为确保本次效能监察能取得实效，特制订本方案。

一、监察目的

通过对工程建设项目重点部位和关键环节的监察，促使工程建设

项目管理人员依法、合规、高效、廉洁地履行职责，促进工程建设项

目管理规范运作，为建设优质工程服务。

二、监察依据

《重大工程项目廉政监督实施意见》、《工程监理企业资质管理

规定》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程质量管理条

例》、《建设工程施工现场管理规定》、《建设工程勘察设计管理条

例》等。

三、监察范围

云山大桥、云山南路等隐患整改、技改项目。

四、监察内容、切入点及方法

(一)项目审批与前期准备1.监察内容

(1)项目是否列入年度投资计划，是否经过审批，审批手续是否完

善。

(2)项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否

经过有效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。

(3)用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办

理，是否符合国家规定。

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(4)项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。

2.监察切入点

项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。

3.监察方法

(1)检验工程项目的审批文件。

(2)核对土地的取得程序及实际用途。

(3)核对规划许可手续，检查安评报告、环评报告和开工报告。

(4)核对资金流动。

(二)工程发包1.监察内容

(1)发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合

法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为；

(2)是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案

是否符合国家规定；

(3)合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容；

(4)是否依法办理备案手续。

2.监察切入点

工程发包的各种文件、资料。

3.监察方法

(1)查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工

程项目的实际情况；

(2)查验并核对项目审批文件和报建登记资料；(3)查验招标投标

过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标

底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩；

(4)查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；

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(5)查验备案资料；

(6)查验直接发包的申请和审批资料。

(三)施工1.监察内容

(1)审查施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是否经过相

关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、

挂靠现象；

(2)施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项

目要求及施工组织设计相适应；

(3)是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符

合规定；

(4)有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执

照、公章等违法违规现象；

(5)关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位

现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收

并签字；

(6)检查现场经济签证的符合性。

2.监察切入点

施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程记录、经济签证等

资料。

3.监察方法

(1)与施工许可管理部门联系，查验施工许可证；(3)现场查验质

量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整

的签证、批准手续及相关资料；

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(4)通过与相关单位或部门联系，查验转包、挂靠现象；(5)召开

座谈会或者个别谈话，了解参与工程施工各方主体行为。

(五)项目管理1.监察内容