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金融投资风险管理流程手册
TOC\o1-2\h\u24804第1章投资风险管理概述 3
225741.1风险管理的重要性 3
148201.2投资风险类型及特征 4
62611.3投资风险管理框架 4
8790第2章风险识别与评估 4
168732.1风险识别方法 4
250162.1.1文献分析法 5
92512.1.2专家访谈法 5
243352.1.3检查表法 5
124682.1.4故障树分析法（FTA） 5
229742.2风险评估方法 5
217952.2.1概率与影响矩阵 5
199912.2.2损失期望值法 5
301442.2.3风险度量模型 5
29222.2.4情景分析法 5
61222.3风险度量与排序 6
285782.3.1风险度量 6
327082.3.2风险排序 6
7341第3章风险控制策略 6
257173.1风险规避 6
241303.1.1概述 6
141703.1.2风险识别与评估 6
273353.1.3风险规避措施 6
76373.2风险分散 6
164763.2.1概述 6
313973.2.2风险分散原则 7
100773.2.3风险分散操作方法 7
27943.3风险对冲 7
281213.3.1概述 7
318003.3.2风险对冲原理 7
194033.3.3风险对冲实施方法 7
195673.4风险转移与保险 7
77093.4.1概述 7
23553.4.2风险转移方式 7
222033.4.3风险保险操作要点 8
29750第4章风险管理制度与流程 8
128614.1风险管理制度建设 8
314074.1.1制度建设原则 8
20394.1.2制度建设内容 8
86294.1.3制度建设流程 8
285244.2风险管理流程设计 8
221094.2.1风险识别与评估 8
37074.2.2风险控制 8
183704.2.3风险监测与报告 9
157994.2.4风险应对与处置 9
251934.3风险管理信息系统 9
237594.3.1系统功能 9
326674.3.2系统架构 9
161154.3.3系统建设与实施 9
124534.3.4系统运维与优化 9
6035第5章市场风险管理 10
33695.1市场风险的识别与评估 10
209795.1.1风险识别 10
258275.1.2风险评估 10
210835.2市场风险控制策略 10
308545.2.1风险分散 10
220145.2.2风险对冲 10
150105.2.3限额管理 11
37745.2.4风险预算 11
247645.2.5风险监控 11
170235.3市场风险监测与报告 11
35665.3.1风险监测 11
127145.3.2风险报告 11
276005.3.3风险应对 11
26367第6章信用风险管理 11
275216.1信用风险的识别与评估 11
253386.1.1风险识别 11
307196.1.2风险评估 12
264496.2信用风险控制策略 12
276946.2.1信用风险控制措施 12
28916.2.2信用风险控制策略选择 12
292556.3信用风险监测与报告 12
184446.3.1信用风险监测 13
244486.3.2信用风险报告 13
25611第7章操作风险管理 13
302497.1操作风险的识别与评估 13
79997.1.1风险识别 13
24627.1.2风险评估 13
199227.2操作风险控制策略 14
68307.2.1风险预防 14
157117.2.2风险控制 14
308337.3操作风险监测与报告 14
248227.3.1风险监测 14
42647.3.2风险报告 14
25220第8章流动性风险管理 15
133218.1流动性风险的识别与评估 15
277388.1.1流动性风险定义 15
302668.1.
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