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标准作业指导书（SOP）编制指南

(试行稿)

××××年×月×日发布××××年×月×日实施

××××发布

目录

前言II

1范围

2术语和定义

3SOP文件架构.

4作业指导书的编制原则

5作业指导书的编制依据

6作业指导书的结构内容及格式

7作业指导书的应用与管理

附录A：标准作业操作指导书目录

附录B：总经办印章管理标准操作规程

I

前言

为推行工作标准化作业，加强标准化作业的管理，规范作业指

导书的编制，实施全过程控制，特制订本指南。

本指南的附录A、附录B为举例资料。

本指南由***部提出并归口。

本指南起草单位：精进合规部。

本指南由精进合规部负责解释。

II

标准化作业指导书编制指南

1范围

本指南规定了作业指导书的编制原则、依据、结构内容、格式、

文本要求及应用管理的基本内容。

本指南适用于总部及各营销服务中心。

2术语和定义

下列术语和定义适用于本指南

2.1标准化作业

SOP（StandardOperationProcedure）即标准作业程序，就是将某

一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和

规范日常的工作。

2.2全过程控制

针对现场作业过程中每一项具体的操作，按照工作有关法律法

规、制度、标准、流程规定的要求，对现场作业活动的全过程进行

细化、量化、标准化，保证作业过程处于“可控、在控”状态，不

出现偏差和错误，以获得最佳秩序与效果。

2.3作业指导书

对每一项作业按照全过程控制的要求，对作业计划、准备、实

施、总结等各个环节，明确具体操作的方法、步骤、措施、标准和

人员责任，依据工作流程组合成的执行文件。

1

3SOP文件架构

本指南旨在指导编写第三阶文件。

4作业指导书的编制原则

4.1说你所做、做你所说。

4.2以事实为基础，考虑自身能力和可用资源。

4.3带有一颗持续改善的心，逐步提升运行标准。

4.4目视化

5作业指导书的编制依据

5.1法律、法规、制度、流程。

5.2质量管理相关文件。

2

6作业指导书的结构内容及格式

6.1结构

由封面、范围、引用文件、修前准备、流程图、作业程序和标准、

验收记录、指导书执行情况评估和附录九项内容组成。

6.2内容及格式

6.2.1封面

a）内容

由作业名称、文件编号和版本号、编写人及时间、审核人及时间、

批准人及时间、作业负责人、作业工期、编写部门、变更记录、建

立时间（变更时间）十项内容组成。

1）作业名称

包含：部门名称、工作具体流程。如：“×××部门×××工作标准作

业指导书”。

2）文件编号和版本号

应具有唯一性和可追溯性，便于查找。可采用企业标准编号，SOP/

×××，位于封面的右上角。

3）编制人及时间

负责作业指导书的编写。在指导书编写人一栏内签名，并注明编制

时间。

4）审核人及时间

负责作业指导书的审核，