十月证券从业资格考试《证券基础知识》基础题（附答案和解析）.pdf

十月证券从业资格考试《证券基础知识》基础题

（附答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月

内编制完成并披露。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：D

【解析】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材

第八章第一节，P337。

2、根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券

募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、

企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒

刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A、3年以下

B、5年以下

C、7年以下

D、3～7年

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八

章第一节，P324。

3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变

动，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性

B、期限性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

【参考答案】：C

4、我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）

个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

A、10

B、5

C、30

D、60

【参考答案】：C

5、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停

估值的情形是（）。

A、资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日

B、出现巨额赎回的情形

C、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数

D、出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

【参考答案】：C

【解析】答案为C。基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行

估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交

易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无

法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值。

6、我国金融债券的发行始于（）。

A、北洋政府时期

B、国民党政府时期

C、1993年，中国投资银行被批准发行

D、1994年，我国政策性银行成立后

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三

章第三节，P97。

7、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债

券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（）

凭证。

A、转证权

B、债权债务

C、权利义务

D、所有权、使用权

【参考答案】：B

8、威廉指标是（）。

A、表示超买或超卖的

B、表示是强市或弱市的

C、表示多空力量对比的

D、表示趋势是上升还是下降的

【参考答案】：A

【解析】这个指标是由1arryWi11iams于1973年首创的，表示的

是市场处于超买还是超卖状态。

9、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同

出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是

（）。

A、恒指服务公司

B、中证指数有限公司

C、中央国债登记结算有限责任公司

D、三元证券投资顾问有限公司

【参考答案】：B

【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见

教材第六章第三节，P239。

10、资本证券主要包括（）。

A、股票、债券和基金证券

B、股票、债券和金融期货

C、股票、债券和金融衍生证券

D、股票、债券和金融期权

【参考答案】：C

11、对基金投资进行限制的主要目的不包括（）。

A、引导基金分散投资，降低风险

B、发挥基金引导市场的积极作用