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2024版金融资产证券化出借咨询服务协议书

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2术语解释

2.双方基本信息

2.1出借方信息

2.2咨询服务方信息

3.协议标的

3.1金融资产证券化概述

3.2出借方资产概述

3.3咨询服务方服务内容

4.服务期限

4.1协议起始日期

4.2协议终止日期

5.服务费用

5.1费用总额

5.2费用支付方式

5.3费用支付时间

6.服务内容

6.1市场调研与评估

6.2交易结构设计

6.3法规合规性审核

6.4风险评估与管理

6.5文件准备与审核

7.权利与义务

7.1出借方权利与义务

7.2咨询服务方权利与义务

8.保密条款

8.1保密信息的定义

8.2保密义务

8.3保密信息的披露

9.保密补偿

9.1保密补偿金额

9.2补偿支付条件

10.违约责任

10.1违约行为定义

10.2违约责任承担

10.3违约金计算方法

11.争议解决

11.1争议解决方式

11.2争议解决机构

11.3争议解决程序

12.法律适用与管辖

12.1适用法律

12.2管辖法院

13.合同生效

13.1合同生效条件

13.2合同生效日期

14.合同变更与终止

14.1合同变更

14.2合同终止条件

14.3合同终止程序

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

（1）“金融资产证券化”指将金融资产通过设立特殊目的载体（SPV）进行资产池化，并发行证券以实现资产转让和融资的行为。

（2）“出借方”指将金融资产出借给本合同的咨询服务方，并接受本合同约定服务的自然人或法人。

（3）“咨询服务方”指为本合同出借方提供金融资产证券化相关咨询服务的自然人或法人。

（4）“服务内容”指本合同咨询服务方应提供的包括但不限于市场调研、交易结构设计、法规合规性审核、风险评估与管理、文件准备与审核等。

1.2术语解释

（1）“资产池”指由出借方提供的、用于证券化的一组金融资产。

（2）“证券化产品”指通过资产证券化方式发行的债权或资产支持证券。

（3）“特殊目的载体”指根据法律规定设立的、专门用于证券化目的的法人或其他组织。

2.双方基本信息

2.1出借方信息

出借方名称：____________________

出借方地址：____________________

法定代表人或授权代表：____________________

联系电话：____________________

2.2咨询服务方信息

咨询服务方名称：____________________

咨询服务方地址：____________________

法定代表人或授权代表：____________________

联系电话：____________________

3.协议标的

3.1金融资产证券化概述

本合同协议标的为出借方拥有的金融资产，包括但不限于：

（1）银行贷款

（2）应收账款

（3）信用卡应收账款

（4）其他金融资产

3.2出借方资产概述

（1）资产规模：____________________

（2）资产种类：____________________

（3）资产期限：____________________

3.3咨询服务方服务内容

咨询服务方应提供的具体服务内容如下：

（1）对出借方资产进行市场调研，包括但不限于市场供需分析、资产估值等。

（2）设计符合法规要求的交易结构，确保资产池的合法合规。

（3）审核交易文件，确保文件内容与法规要求一致。

（4）评估资产池的风险，包括信用风险、市场风险、操作风险等。

（5）制定风险管理方案，并提出改进建议。

4.服务期限

4.1协议起始日期：____________________

4.2协议终止日期：____________________

5.服务费用

5.1费用总额：____________________

5.2费用支付方式：____________________

5.3费用支付时间：____________________

6.服务内容

6.1市场调研与评估

（1）行业分析

（2）市场供需分析

（3）资产估值

6.2交易结构设计

（1）资产池的设立

（2）证券化产品的发行

（3）特殊目的载体的设立

6.3法规合规性审核

（1）资产池设立的法律依据

（2）证券化产品发行的条件

（3）特殊目的载体的设立要求

6.4风险评估与管理

（1）信用风险分析

（2）市场风险分析

（3）操作风险分析

6.5文件准备与审核

（1）资产池设立方案

（2）证券化产品发行方案

（3）特殊目的载体设立方案

8.保密条款

8.1保密信息的定义

本合同中“保密信息”