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证券合规试题及答案

一、单选题

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，应当具备的条件不

包括以下哪一项？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合国务院证券监督管理机构规定的注册资本最低限额

C.有符合国务院证券监督管理机构规定的主要股东

D.有完善的内部风险控制制度

答案：D

2.以下哪一项不是证券公司应当遵守的业务规则？

A.遵守客户资产与公司资产分离的原则

B.遵守公平竞争的原则

C.可以进行内幕交易

D.遵守信息披露的原则

答案：C

3.根据《证券法》，证券交易的禁止行为包括以下哪一项？

A.利用未公开信息进行交易

B.操纵证券市场

C.散布虚假信息

D.所有以上选项

答案：D

4.证券公司在进行证券承销时，以下哪一项是不被允许的？

A.按照规定披露承销信息

B.按照承销协议进行承销

C.以低于承销价格的价格出售证券

D.承销未经核准的证券

答案：D

5.证券公司应当对客户进行风险评估，并根据评估结果提供相应的服

务。以下哪一项不是风险评估的内容？

A.客户的财务状况

B.客户的风险承受能力

C.客户的投资经验

D.客户的个人爱好

答案：D

二、多选题

6.根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？

A.通过合谋，影响证券交易价格或者交易量

B.利用虚假或者误导性信息，影响证券交易价格或者交易量

C.利用资金优势，操纵证券交易价格

D.利用信息优势，操纵证券交易价格

答案：ABCD

7.证券公司在提供投资咨询服务时，应当遵循以下哪些原则？

A.客观、公正

B.诚实信用

C.保守客户商业秘密

D.推荐客户购买高风险产品以获取更高佣金

答案：ABC

8.以下哪些信息属于上市公司应当及时披露的信息？

A.公司重大投资计划

B.公司董事、监事、高级管理人员的变动

C.公司财务状况的重大变化

D.公司股东大会决议

答案：ABCD

三、判断题

9.证券公司可以对客户进行风险教育，但不需要向客户说明投资风险。

（错误）

10.证券公司在进行自营业务时，应当遵循公平交易的原则，不得损

害客户利益。（正确）

四、简答题

11.简述证券公司在进行证券承销业务时，需要遵守哪些规定？

答：证券公司在进行证券承销业务时，需要遵守以下规定：首先，

必须取得国务院证券监督管理机构的核准；其次，应当按照规定披露

承销信息，不得隐瞒重要事实或者编造虚假信息误导投资者；再次，

不得以低于承销价格的价格出售证券；最后，应当遵守公平竞争的原

则，不得进行不正当竞争。

12.证券公司在提供投资咨询服务时，应当如何保护客户的合法权益？

答：证券公司在提供投资咨询服务时，应当首先对客户进行风险评

估，确保提供的服务与客户的风险承受能力相匹配。其次，应当客观、

公正地提供咨询服务，不得误导投资者。再次，应当保守客户的商业

秘密，不得泄露客户的个人信息。最后，应当诚实信用，不得利用咨

询服务进行欺诈或者误导投资者。