2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案.pdf

2022-2023年证券从业之证券市场基本

法律法规通关练习试题附答案

单选题（共20题）

1.下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

2.下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范

性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

3.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

4.下列关于科创板的说法，正确的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

5.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违

反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，

该机构应当在处分后（）内向协会报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】B

6.另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报

送另类投资业务月度报表。?

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

7.下列属于管理风险的是（）。

A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B.违反规定为客户开立账户

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

【答案】A

8.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客

户的基本信息包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.②③④

【答案】A

9.内部控制的主要内容有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10.下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

11.按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉

标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，

下列可以立案追诉的情形有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】D

12.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂

牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】B

13.以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。

A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从

事会计工作5年以上

C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司

承担

D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

【答案】B

14.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ

【答案】A

15.(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

【答案】D

16.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百

九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以

采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1224个月

B.1236个月

C.24个月内

D.2436个月

【答案】B

17.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）

是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】C

18.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原

则。

A.公开、公平