投资银行BOT项目融资协议.docx

《投资银行BOT项目融资协议》

甲方（项目发起方）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[公司地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（投资银行）：

银行名称：[乙方银行全称]

法定代表人：[姓名]

地址：[银行地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲方拟采用建设运营移交（BOT）模式开展[项目名称]，并寻求乙方在项目融资方面的专业支持与服务，乙方具备相应资质与能力，双方依据《中华人民共和国民法典》、相关BOT项目法律法规及金融监管规定，经友好协商，达成如下协议：

一、项目概述

1.项目名称：[详细的项目名称]

2.项目内容：[简要描述项目的主要建设内容、运营范围及预期提供的产品或服务，例如建设一座污水处理厂，负责该厂的运营管理，为特定区域提供污水处理服务等]

3.项目地点：[项目所在地详细地址]

4.项目期限：本BOT项目总期限自项目开工日起计为[X]年，其中建设期为[X]年，运营期为[X]年。

二、融资安排

1.融资规模：乙方将协助甲方筹集项目所需资金，融资总额预计为人民币[X]元整（大写：[大写金额写法]）。融资规模将根据项目实际建设成本、运营资金需求、风险评估等因素综合确定，并在后续融资方案细化过程中进行调整与明确。

2.融资结构：融资结构将包括但不限于股权融资、债权融资等多种形式。乙方将根据项目特点、甲方财务状况及市场融资环境，设计合理的融资结构，确定股权与债权的比例、各类融资工具的具体运用方式等，以优化项目资金成本并确保融资的可行性与稳定性。

3.融资渠道：乙方将利用其广泛的金融机构网络、投资者资源及资本市场渠道，为甲方开拓多元化的融资渠道。包括但不限于引入银行贷款、发行项目债券、吸引私募股权投资、争取政府专项补贴或扶持资金等，确保项目资金的足额筹集与按时到位。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的融资规模、结构、渠道及时间要求，积极开展项目融资工作，并对乙方的融资服务工作进行监督与评估。

对乙方提出的融资方案、文件资料及与融资相关的各项安排进行审核与确认，在合理期限内提出修改意见或建议，乙方应予以重视并积极回应。

在乙方服务过程中发现存在违反法律法规或损害甲方利益的行为时，有权要求乙方立即停止并采取补救措施，同时追究乙方的违约责任。

要求乙方对在融资服务过程中知悉的甲方商业秘密、项目资料、技术方案等予以严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的项目资料、公司财务报表、可行性研究报告、项目立项批复文件及其他与融资相关的信息资料，以便乙方开展融资工作。因甲方提供虚假信息导致的一切后果由甲方自行承担，且甲方应赔偿乙方因此遭受的损失。

按照本协议约定的时间和方式向乙方支付融资服务费用，不得无故拖延或拒绝支付。如甲方未按时支付费用，每逾期一天，应按照未支付金额的[X%]向乙方支付违约金；逾期超过[X]天的，乙方有权暂停服务并要求甲方承担违约责任，直至甲方支付全部费用及违约金为止。

积极配合乙方与潜在融资方的沟通、洽谈、尽职调查等工作，为乙方提供必要的工作条件与便利，如安排项目现场考察、协调相关部门提供资料或证明文件、组织项目推介会等。

负责项目的整体规划、建设与运营管理，确保项目按照预定计划推进并达到预期的技术标准、运营指标及环境要求等。在项目建设过程中，严格控制项目成本与质量，在运营期间，保障项目的稳定运行与持续服务供应。

在项目运营期届满后，按照BOT协议约定将项目资产无偿移交给政府或指定的接收方，并确保项目资产的完整性与正常运行状态。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方按照本协议约定提供真实、准确、完整的项目资料与信息，以便顺利开展融资工作。如甲方提供的信息不完整或存在错误，乙方有权要求甲方限期补充或更正，由此导致融资工作延误的，乙方不承担责任。

按照本协议约定收取融资服务费用，在甲方未按时支付费用时，有权暂停服务并要求甲方支付逾期违约金，直至甲方支付全部费用为止。

根据融资工作需要，对甲方的项目进行深入的尽职调查、财务分析、风险评估等工作，甲方应予以配合并提供必要的协助。

在融资过程中，基于专业判断对项目融资方案提出合理的调整建议或优化措施，甲方应予以充分考虑并在合理范围内给予支持与配合。

2.义务

组建专业的BOT项目融资团队，团队成员应具备丰富的项目融资经验、深厚的金融专业知识以及BOT项目相关的行业背景，确保能够为甲方提供高质量的融资服务。团队成员名单应在合同签订后的[X]个工作日内提交给