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《投资银行证券自营业务协议》

甲方（投资银行）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方信用代码]

乙方（客户）：

姓名：[乙方姓名]

身份证号码：[乙方身份证号]

地址：[乙方地址]

联系电话：[乙方电话]

鉴于甲方具备开展证券自营业务的资质与专业能力，乙方希望委托甲方进行证券自营交易，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，达成如下协议：

一、业务范围与委托事项

1.甲方将根据乙方的委托，在合法合规的前提下，运用自身的资金与专业团队，在证券市场上进行证券买卖交易，包括但不限于股票、债券、基金、金融衍生品等各类证券品种的交易。

2.乙方委托甲方进行证券自营业务的具体事项如下：

交易品种：乙方明确委托甲方交易的证券品种为[具体证券品种名称，如某股票代码、某债券名称等]。若乙方后续希望增加或变更交易品种，需提前书面通知甲方并经甲方同意。

交易方向：乙方指定的交易方向为[买入/卖出]。如乙方在交易过程中需要变更交易方向，应及时向甲方发出指令，但甲方有权根据市场情况及自身风险控制要求决定是否执行该指令。

交易金额：乙方委托甲方进行本次证券自营业务的交易金额为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。甲方应在该金额范围内进行交易操作，如因市场波动等原因导致交易金额可能超出该范围，甲方应及时通知乙方并获得乙方同意后方可继续交易。

交易期限：本次委托交易的期限自本协议生效之日起至[具体日期]止。在交易期限内，甲方应根据市场情况及乙方的委托要求合理安排交易时间与节奏，争取实现乙方的投资目标。若交易期限届满时，交易尚未完成或仍持有相关证券，双方应协商确定后续处理方式。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

甲方有权根据自身的专业判断、市场分析以及风险控制要求，自主决定证券交易的具体时机、价格、数量等交易细节，但应在本协议约定的业务范围与委托事项内进行操作。

甲方有权按照本协议约定，向乙方收取证券自营业务的相关费用，包括但不限于交易佣金、管理费等。

甲方有权对乙方的委托指令进行审核，如发现委托指令存在违法违规、不明确或可能导致重大风险的情况，甲方有权拒绝执行该指令，并及时向乙方说明原因。

在符合法律法规及监管要求的前提下，甲方有权将乙方的委托与其他客户的委托进行集合管理或分别管理，以提高交易效率与资金使用效率，但应确保乙方的权益不受损害。

2.义务：

甲方应按照本协议约定的业务范围与委托事项，勤勉尽责地开展证券自营业务，运用专业知识与经验，努力实现乙方的投资目标。

甲方应建立健全的风险控制体系，对证券自营业务过程中的各类风险进行有效识别、评估与控制，确保交易活动的安全性与稳定性。同时，甲方应定期向乙方报告风险状况与控制措施，使乙方能够及时了解业务风险情况。

甲方应严格遵守国家法律法规、监管规定以及证券交易所的交易规则，确保所有交易行为合法合规。在交易过程中，甲方应及时、准确地向乙方披露与交易相关的信息，包括但不限于交易记录、资金状况、持仓情况等，不得隐瞒或误导乙方。

甲方应妥善保管与证券自营业务相关的所有资料与记录，包括交易凭证、账户信息、客户资料等，保存期限应符合法律法规及监管要求。在协议终止或解除后，甲方应按照乙方要求，及时将相关资料与记录移交给乙方或按照规定进行销毁处理。

（二）乙方权利义务

1.权利：

乙方有权根据本协议约定，了解甲方的证券自营业务进展情况，包括交易记录、资金使用情况、持仓状况等，并要求甲方提供相关的报告与说明。

乙方有权对甲方的证券自营业务操作进行监督，如发现甲方存在违反本协议约定、法律法规或监管要求的行为，乙方有权提出异议并要求甲方立即停止违规行为，采取措施纠正错误并赔偿由此给乙方造成的损失。

乙方有权在本协议约定的交易期限届满或提前解除协议时，要求甲方按照约定的方式与时间，返还剩余资金及相应收益（如有），并移交相关的交易资料与记录。

乙方有权根据自身的投资需求与风险偏好，在本协议约定的范围内，对委托事项进行调整或变更，但应提前书面通知甲方并经甲方同意。

2.义务：

乙方应按照本协议约定，向甲方提供真实、准确、完整的个人信息与资料，包括但不限于身份证号码、联系方式、银行账户信息等，以便甲方能够顺利开展证券自营业务并进行资金结算。如因乙方提供虚假信息导致业务出现问题或损失，乙方应承担全部责任。

乙方应按照本协议约定，向甲方支付证券自营业务的相关费用。如乙方未按时支付费用，