投资银行债券受托管理协议.docx

《投资银行债券受托管理协议》

甲方（发行人）：

公司名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（受托管理人）：

投资银行名称：__________________

法定代表人：__________________

地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方拟发行债券（以下简称“本期债券”），为保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规及本期债券募集说明书的约定，甲乙双方经友好协商，就乙方担任本期债券受托管理人事宜达成如下协议：

一、债券基本信息

1.债券名称：[债券全称]

2.发行总额：人民币[X]元

3.债券期限：自发行日起至到期日止共[X]年

4.票面利率：[X]%

5.发行价格：人民币100元/张

6.发行日期：[具体发行日期]

7.起息日：[起息日期]

8.付息日：每年的[付息日期]（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）

9.到期日：[到期日期]

10.还本付息方式：按年付息，到期一次还本

二、受托管理事项

1.乙方应依据本协议的约定，为债券持有人的最大利益行事，勤勉尽责地履行受托管理职责，维护债券持有人的合法权益。

2.乙方应持续关注甲方的经营状况、财务状况及资信状况，对可能影响债券持有人权益的重大事项进行监测和评估，并按照本协议的约定及时向债券持有人通报相关信息。

3.乙方应协助甲方制定并执行本期债券的还本付息计划，在债券付息日和到期日前，提醒甲方按时足额支付债券利息和本金，并在甲方未能按时足额支付时，采取必要的措施进行催收，包括但不限于发送催收通知、提起诉讼等。

4.乙方应按照相关法律法规及本协议的要求，组织债券持有人会议，审议与债券持有人权益相关的重大事项，并在会议召开前通知债券持有人会议的时间、地点、议程等信息，在会议结束后及时向债券持有人通报会议决议。

5.乙方应在债券存续期内，定期向债券持有人出具受托管理事务报告，报告内容应包括甲方的经营情况、财务状况、债券的还本付息情况、重大事项进展情况等，报告时间为每年的[报告日期]。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利：

甲方有权要求乙方按照本协议的约定，勤勉尽责地履行受托管理职责，不得擅自超越权限或怠于履行职责。

甲方有权在法律法规及本协议允许的范围内，对债券的发行、交易、还本付息等事项进行决策，并要求乙方予以配合。

2.义务：

甲方应按照相关法律法规及本期债券募集说明书的要求，真实、准确、完整地披露公司的经营状况、财务状况、重大事项等信息，为乙方履行受托管理职责提供必要的信息支持。

甲方应按照本协议的约定，按时足额支付债券利息和本金，以及乙方的受托管理费用。若因甲方原因导致债券违约，甲方应承担相应的违约责任，并采取措施减少债券持有人的损失。

甲方应配合乙方组织债券持有人会议，提供会议所需的场地、设备、资料等，并按照会议决议执行相关事项。

（二）乙方权利与义务

1.权利：

乙方有权要求甲方按照本协议的约定，提供债券存续期内的相关信息，包括但不限于财务报表、审计报告、重大事项报告等，以便乙方履行受托管理职责。

乙方有权按照本协议的约定，收取受托管理费用。受托管理费用的计算方式为：本期债券发行总额的[X]%，每年支付一次，在每年的[支付日期]前支付。若甲方未按时支付受托管理费用，乙方有权采取相应措施进行催收。

乙方有权在法律法规及本协议允许的范围内，为维护债券持有人的合法权益，采取必要的措施，包括但不限于与甲方协商、提起诉讼、申请仲裁等。

2.义务：

乙方应按照本协议的约定，建立健全内部管理制度，配备专业人员，勤勉尽责地履行受托管理职责。

乙方应在债券存续期内，对甲方的经营状况、财务状况及资信状况进行持续跟踪和监测，及时发现可能影响债券持有人权益的重大事项，并向债券持有人通报相关信息。

乙方应按照相关法律法规及本协议的要求，组织债券持有人会议，确保会议的合法、公正、有效举行。在会议召开前，乙方应充分征求债券持有人的意见和建议，制定合理的会议议程，并在会议结束后及时向债券持有人通报会议决议及执行情况。

乙方应在债券存续期内，妥善保存与受托管理事务相关的文件资料，包括但不限于债券发行文件、债券持有人会议文件、信息披露文件等，保存期限为本期债券到期后[X]年。

四、信息披露与保密

1.信