投资银行货币掉期协议.docx

《投资银行货币掉期协议》

甲方（掉期交易一方）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系方式：[甲方联系电话]

乙方（掉期交易另一方投资银行）：

银行名称：[乙方银行全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方银行地址]

联系方式：[乙方联系电话]

鉴于甲方在其业务运营过程中有货币风险管理需求，乙方具备开展货币掉期业务的资质与能力，双方依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规以及金融市场的相关惯例与规则，经友好协商，就货币掉期交易事宜达成如下协议：

一、交易概述

1.交易类型：货币掉期交易

2.交易目的：甲方旨在通过本货币掉期交易对其持有的[货币A名称]与[货币B名称]之间的汇率风险进行管理与对冲，乙方则依据自身业务安排与市场判断参与本交易。

二、交易条款

1.交易本金：

甲方以[货币A金额]的[货币A名称]与乙方进行交换，乙方以[货币B金额]的[货币B名称]与甲方进行交换。双方确认，在交易起始日，按照当时的市场汇率[起始日汇率]计算，两种货币本金的价值大致相当。

2.交易期限：本货币掉期交易的期限自[起始日期]起至[到期日期]止，共计[X]年/月/日。

3.货币交换安排：

在交易起始日，双方按照约定的本金金额进行货币交换。甲方将[货币A金额]的[货币A名称]支付至乙方指定的账户，乙方将[货币B金额]的[货币B名称]支付至甲方指定的账户。

在交易存续期间，根据约定的付息频率（如按季度/半年/年度），双方将按照各自支付货币的利率计算并支付利息给对方。甲方支付[货币A利率]的[货币A名称]利息，乙方支付[货币B利率]的[货币B名称]利息。利息支付日为每个付息周期的特定日期（如每年的3月31日、6月30日、9月30日、12月31日等）。

在到期日，双方再次交换本金，即甲方收回其初始交付的[货币A金额]的[货币A名称]，乙方收回其初始交付的[货币B金额]的[货币B名称]。

4.利率确定方式：

[货币A名称]的利率确定方式为[具体确定方式，如参考伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）加上/减去一定基点，或基于甲方在市场上的特定融资成本等]。

[货币B名称]的利率确定方式为[具体确定方式，如参考国内银行间市场拆借利率加上/减去一定基点，或基于乙方内部资金定价模型等]。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利：

有权要求乙方按照本协议约定的条款和条件进行货币掉期交易，包括按时交付交易本金、支付利息以及在到期日进行本金的换回等。

有权在符合法律法规和本协议约定的前提下，对其在交易中的权益进行处置，如提前终止交易（如有提前终止条款约定）或对交易相关的信息进行保密处理等。

有权要求乙方对在交易过程中知悉的甲方商业秘密、财务信息等予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。

2.义务：

按照本协议约定的时间和金额，向乙方交付交易本金[货币A金额]的[货币A名称]，并确保资金来源合法合规。

在每个付息日，按照约定的利率计算并向乙方支付[货币A名称]的利息，支付利息的资金应在付息日当日或之前到达乙方指定的账户。

遵守法律法规以及金融监管机构关于货币掉期交易的相关规定，如实向乙方披露与交易相关的信息，如自身的财务状况、业务运营情况等可能影响交易风险的因素，不得隐瞒或提供虚假信息。

在交易到期日，按照本协议约定收回乙方交付的[货币B金额]的[货币B名称]，并将自身初始交付的[货币A金额]的[货币A名称]交付给乙方。

（二）乙方权利与义务

1.权利：

有权对甲方的信用状况、财务状况、交易背景等进行审查与评估，以确定是否与甲方开展本货币掉期交易。如甲方提供的信息不真实、不准确或不完整，乙方有权拒绝交易或要求甲方限期改正。

有权按照本协议约定的条款和条件，从甲方处获取交易本金[货币B金额]的[货币B名称]，并在交易存续期间按照约定收取甲方支付的[货币A名称]利息。

有权根据市场情况和自身风险管理要求，对本交易进行风险管理操作，如对冲交易风险、调整交易组合等，但不得损害甲方的合法权益。

要求甲方提供与交易相关的资料和信息，以便乙方进行交易管理和风险监控，甲方应予以配合。

2.义务：

在交易起始日，按照约定的时间和金额，将交易本金[货币B金额]的[货币B名称]交付至甲方指定的账户。

在每个付息日，按照约定的利率计算并向