2023年江苏省下半年期货从业资格公司治理考试试题.pdfVIP

江苏省2023年下六个月期货从业资格《法律法规》之企业

治理考试试题

一、单项选择题共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合

题意）

1、可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的“晴雨表”。

A：证券价格

B:期货价格

C:期权价格

D：股票价格

2、期货投资者保隙基金管理机构代为管理保障基金。

A.由中国证监会、财政部指定

B.附属于期货交易所

C.由期货交易所指定

D.由中国期货业协会指定

3、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期

货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价状况满足指令执行条件H勺有

A.7月份合约4350元/吨,9月份合约4450元/吨

B.7月份合约4050元/吨,9月份合约4000元/吨

C.7月份合约4000元/吨，9月份合约4200元/吨

D.7月份合约4300元/吨,9月份合约4450元/吨

4、巴西是全球第二大咖啡种植国，1994年咖啡遭受严重霜冻，消息一传出，

国际市场咖啡价格持续几种交易日出现涨停板，这一案例体现了对于期货市场价

格的影响

A:季节性原因

B：自然原因

C：经济周期

D:替代品

5、下列选项中，不应做买入期货避险口勺是______o

A.HI产黄豆的农夫针对黄豆的价格风险

B.银行针对其长期放款之利率风险

C.未来即将采购现货者针对其现货价格风险

D.进口商针对其汇率风险

6、净资本的计算公式为:净资本二净资产-资产调整值+()一客户未足额追加的保

证金・/+其他调整项。

A.负债

B.流动负债

C.负债调整值

D.流动资产

7、不具有从事期货交易主体资格H勺客户从事期货交易H勺，应当认定期货经纪协议。

A:无效

B:效力待定

C:可撤销

D:可变更

8、下列有关衍生品交易描述不对的H勺是。

A：期货交易是衍生品交易H勺一种重要类型

B：并非所有的衍生品交易都在交易所内进行

C：衍生品交易所内的交易规模要比场外交易市场口勺交易规模大得多

D：代表性的衍生品市场有远期、期、期权和互换四种

9、下列期市场中，市场流动性最强的是

A.深度大、广度小日勺市场

B.深度大、广度大的市场

C.深度小、广度大日勺市场

D.深度小、广度小的方场

10、下列有关期居间人说法对H勺的有

A.是期企业所签订期经纪协议的当事人

B.独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任

C.接受期企业委托

D.独立于期企业和客户之外④11、期企业首席风险官应当准时参与中国证监

会组织或者承认的培训。期企业首席风险官()不参与培训，或者持续两次培

训考试成绩不合格日勺，中国证监会及其派出机构可以采用监管谈话、出具警示函

等监管措施。

A.两次

B.持续两次

C三次

D.持续三次

12、证券企业应当根据—的规定，指定有关负责人和有关部门负责简介业务

的经营管理。

A.内部控制

B.风险隔离制度

C.风险防备

D.经营需要

13、下列各项符合自然人投资者申请开立股指期交易条件的是

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具有股指期基础知识，通过有关测试

C.具有合计10个交易日、20笔以上的股指期仿真交易成交记录，或者近来

3年内具有10笔以上口勺商品期交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则严

禁或者限制从事股指期交易的情形

14、期投机行为的存在有一定的合理性，这是由于

A.生产经营者有规避价格风险日勺需求

B.假如只有套期保值