基金从业《基金法律法规》复习题集(第4059篇).docx

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.基金宣传推介材料所指的广告是()。

A、户外广告

B、报眼及报花广告

C、公共网站链接广告

D、以上都是

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【知识点】：第22章第2节宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的范围和报备流程；

宣传推介材料的范围：

《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：

(1)公开出版资料。

(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。

(3)海报、户外广告。

(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。

(5)通过报眼及报花广

2.基金信息披露的原则主要体现在以下方面()。

Ⅰ．披露内容

Ⅱ．披露形式

Ⅲ．披露主体

Ⅳ．披露媒体

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第20章第1节基金信息披露的原则和制度体系

【答案】：B

【解析】：

知识点：掌握基金信息披露的作用、原则和内容；

信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

3.基金行业从业人员诚实守信的基本要求是()。

A、不得欺诈客户

B、不得进行内幕交易和操纵市场

C、不得进行不正当竞争

D、以上都是

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【知识点】：第5章第2节诚实守信

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信的基本要求：

1．不得欺诈客户

2．不得进行内幕交易和操纵市场

3．不得进行不正当竞争

4.以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是()。

A、形态性

B、约束性

C、具体性

D、继承性

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【知识点】：第5章第1节道德

【答案】：A

【解析】：

知识点：理解道德与职业道德的含义；

道德的特征:

1．道德具有差异性

2．道德具有继承性

3．道德具有约束性

4．道德具有具体性

5.QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处包括()。

Ⅰ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

Ⅱ基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

ⅢQDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

Ⅳ基金托管人可以根据产品的特点确定QDII基金份额面值的大小

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第16章第1节QDII基金份额的认购

【答案】：A

【解析】：

QDII基金主要投资于境外市场，因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有以下几点特别之处：(1)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。(2)发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。(3)QDII基金份额可以用人民币认购，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。

6.将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照()划分的。

A、资金募集方式

B、法律形式

C、运作方式

D、所投资的对象的不同

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【知识点】：第1章第4节投资基金的主要类别

【答案】：B

【解析】：

教材上册P23：投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别：①按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；②按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；③按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金；④按照所投资的对象，可以分为证券投资基金、私募股权基金、风险投资基金、对冲基金、另类投资基金。

知识点：投资基金的主要类别

7.关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是()。

A、交易与清算的分离

B、基金会计与公司会计的分离

C、投资与交易的分离

D、清算与核算的分离

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【知识点】：第25章第2节内部控制的基本要素

【答案】：D

【解析】：

公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。故D项错误。

8.分级基金按募集方式分为()。

A、主动投资型和被动