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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

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基金公司合规管理办法

•为促进证券基金经营机构加强内部合规管理，增强自

我约束能力，证监会起草了《证券基金经营机构合规管理办

法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)，现向社会公开征求

意见。下面是整理的关于基金公司合规管理办法，欢迎阅读。

证券基金经营机构合规管理办法(征求意见稿)

第一章总则

第一条为了促进证券公司和公开募集证券投资基金管

理公司(以下统称“证券基金经营机构”或“公司”)加强内

部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据

《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金

法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机

构应当按照本办法实施合规管理。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执

行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范

合规风险的行为。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员

的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性

文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业

公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、

法规和准则”)。

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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

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本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工

作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证

券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产

损失或声誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业

务、各个部门、分支机构、各层级子公司和全体工作人员，

贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从高

层做起、合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设，

培育全体工作人员的合规意识。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监

会”)及其派出机构依法对证券基金经营机构合规管理实施

监督管理。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织

依照本办法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理实

施自律管理。

第二章合规管理职责

第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经

营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要

求：

(一)采取必要手段，充分了解客户的身份、财产、收入、

投资经验和风险偏好等信息并及时更新。

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(二)合理划分客户类别和产品服务风险等级，确保将适

当的产品服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。