2023年专利法专题讲座(14)实质审查程序.pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

专题十四实质审查程序

本节讲解《审查指南》第2部分第8章实质审查程序中的重点内容。

一、实质审查概述

1.实质审查程序的启动（《专利法》第35条第1款、第2款）

（1）申请人启动

①提出实质审查的时间

《专利法》第35条第1款规定，发明专利申请自申请日（有优先权的，指优先权日）起3年内，

国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由

逾期不请求实质审查的，该申请视为撤回。

②缴纳实质审查请求费

除提出实质审查请求外，申请人还应当在自申请日（有优先权的，指优先权日）起3年内缴纳实

质审查费。未在规定的期限内缴纳或者缴足实质审查请求费的，该申请视为撤回。

③提交参考资料

发明专利申请人请求实质审查时，还应当提交在申请日(有优先权的，指优先权日)前与其发明

有关的参考资料。

（2）专利局启动

国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。

2.实质审查请求的审查及处理

实质审查请求符合规定的，在进入实质审查程序时，审查员应当发出发明专利申请进入实质审

查阶段通知书。

3.实质审查程序中的基本原则

①请求原则

除另有规定外，实质审查程序只有在申请人提出实质审查请求的前提下才能启动。

②听证原则

在实质审查过程中，审查员在作出驳回决定之前，应当给申请人提供至少一次针对驳回所依据的

事实、理由和证据陈述意见和／或修改申请文件的机会。

③程序节约原则

除非确认申请根本没有被授权的前景，审查员应当在第一次审查意见通知书中，将申请中不符合

专利法及其实施细则规定的所有问题通知申请人，要求其在指定期限内对所有问题给予答复，尽量

地减少与申请人通信的次数，以节约程序。

请求原则和听证原则优先于程序节约原则。

二、实质审查程序事项

1.对公众意见的处理

①任何人对不符合专利法规定的发明专利申请向专利局提出的意见，应当存入该申请文档中供

审查员在实质审查时考虑。

②如果公众的意见是在审查员发出授予专利权的通知之后收到的，就不必考虑。

③专利局对公众意见的处理情况，不必通知提出意见的公众。

2.检索

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其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

（1）每一件发明专利申请在被授予专利权之前都应当进行检索。

（2）检索报告

在检索报告中，审查员采用下列符号来表示对比文件与权利要求的关系：

X：单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件；

Y：与检索报告中其他Y类文件组合后影响权利要求的创造性的文件；

A：背景技术文件，即反映权利要求的部分技术特征或者有关的现有技术的文件；

R：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的专利或专利申请文件；

P：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先权日之间的文件，或者会导致需要核实该

申请优先权的文件；

E：单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。

上述类型的文件中，符号X、Y和A表示对比文件与申请的权利要求在内容上的相关程度；符号R

和E同时表示对比文件与申请在时间上的关系和在内容上的相关程度；而符号P表示对比文件与申

请在时间上的关系，其后应附带标明文件内容相关程度的符号X、Y、E或A，它属于在未核实优先权

的情况下所作的标记。

3.第一次审查意见通知书

审查员对申请进行实质审查后，通常以审查意见通知书的形式，将审查的意见和倾向性结论通知

申请人