工程风险自查方案(3篇).docxVIP

第1篇

一、前言

为确保工程项目的顺利进行，降低工程风险，提高工程质量，保障工程安全，根据国家相关法律法规和工程管理要求，特制定本工程风险自查方案。本方案旨在全面、系统地识别、评估和控制工程风险，确保工程项目的顺利实施。

二、自查范围

1.工程项目设计、施工、监理、验收等全过程；

2.人员、设备、材料、环境、技术、经济等各个方面；

3.政策法规、行业标准、企业规范等要求。

三、自查原则

1.全面性：对工程项目的各个方面进行全面自查，不留死角；

2.客观性：客观公正地评估风险，不夸大、不缩小；

3.及时性：及时发现问题，及时采取措施；

4.可操作性：自查方案具有可操作性，便于实施。

四、自查内容

1.设计风险自查

（1）设计依据是否符合国家相关法律法规和行业标准；

（2）设计文件是否完整、准确、规范；

（3）设计参数是否合理，是否符合工程实际需求；

（4）设计图纸是否清晰，标注是否完整；

（5）设计变更是否经过审批，变更内容是否符合规范。

2.施工风险自查

（1）施工组织设计是否合理，施工方案是否可行；

（2）施工人员是否具备相应资质，是否经过培训；

（3）施工设备是否完好，是否符合施工要求；

（4）施工材料是否符合质量要求，是否有合格证明；

（5）施工现场安全管理是否到位，是否存在安全隐患；

（6）施工进度是否符合计划，是否存在延误；

（7）施工质量是否符合要求，是否存在质量问题。

3.监理风险自查

（1）监理人员是否具备相应资质，是否经过培训；

（2）监理计划是否合理，监理措施是否到位；

（3）监理记录是否完整、准确；

（4）监理报告是否及时、客观；

（5）监理意见是否合理，是否得到施工单位采纳；

（6）监理费用是否符合规定。

4.验收风险自查

（1）验收标准是否符合国家相关法律法规和行业标准；

（2）验收程序是否规范，验收记录是否完整；

（3）验收人员是否具备相应资质，是否经过培训；

（4）验收内容是否全面，是否存在遗漏；

（5）验收结果是否客观、公正。

5.人员风险自查

（1）项目管理人员是否具备相应资质，是否经过培训；

（2）施工人员是否具备相应技能，是否经过培训；

（3）监理人员是否具备相应能力，是否经过培训；

（4）是否存在人员流失、人员不足等问题；

（5）是否存在人员违规操作、违规指挥等问题。

6.设备风险自查

（1）设备是否完好，是否存在故障；

（2）设备是否定期维护、保养；

（3）设备操作人员是否具备相应技能；

（4）设备是否满足施工要求；

（5）是否存在设备损坏、丢失等问题。

7.材料风险自查

（1）材料是否符合质量要求，是否有合格证明；

（2）材料采购、验收、保管、使用等环节是否存在问题；

（3）是否存在材料浪费、浪费等问题；

（4）是否存在材料质量不合格、假冒伪劣等问题。

8.环境风险自查

（1）施工现场是否符合环保要求；

（2）是否存在污染、噪音等问题；

（3）是否存在施工扰民、扰商等问题；

（4）是否存在施工安全事故；

（5）是否存在施工纠纷。

9.技术风险自查

（1）施工技术是否先进、合理；

（2）是否存在技术难题；

（3）是否存在技术风险；

（4）是否存在技术失误；

（5）是否存在技术争议。

10.经济风险自查

（1）工程预算是否合理，是否存在超支；

（2）工程资金是否充足，是否存在资金链断裂；

（3）工程成本控制是否到位；

（4）工程结算是否及时、准确；

（5）是否存在经济纠纷。

五、自查方法

1.文件审查法：查阅工程相关文件，如设计文件、施工方案、监理报告、验收报告等，评估风险；

2.现场检查法：实地检查施工现场，评估风险；

3.询问法：与相关人员沟通，了解风险；

4.数据分析法：对工程数据进行统计分析，评估风险；

5.专家咨询法：邀请相关专家对风险进行评估。

六、自查流程

1.制定自查方案：明确自查范围、原则、内容、方法、流程等；

2.成立自查小组：由项目负责人、相关部门负责人、专业人员等组成；

3.开展自查工作：按照自查方案，对工程项目的各个方面进行全面自查；

4.形成自查报告：对自查过程中发现的问题进行汇总、分析，提出整改措施；

5.整改落实：对自查报告中提出的问题进行整改，确保整改到位；

6.持续跟踪：对整改情况进行跟踪，确保整改效果。

七、自查要求

1.自查工作要全面、客观、公正，不留死角；

2.自查过程中要注重发现问题的根源，提出切实可行的整改措施；

3.自查结果要及时上报，整改措施要及时落实；

4.自查工作要定期进行，形成长效机制。

八、结语

通过实施本工程风险自查方案，可以有效识别、评估和控制工程风险，提高工程质量，保障工程安全，确保工程项目的顺利实施。各相关部门要高度重视自查工作，认真落实自查方案，为我国工程建