2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范强化训练试卷A卷

附答案

单选题（共100题）

1、2004年6月1日（）正式实施，标志着我国基金业的发展

进入了一个新的发展阶段。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《开放式证券投资基金试点办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理暂行办法》

【答案】C

2、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。

A.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督

B.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防

范和化解风险

C.控制活动可以通过授权控制来进行

D.控制坏境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、

员工道德素质等

【答案】A

3、1990年，（）证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份

额（TIPs）。

A.英国伦敦

B.美国纽约

C.加拿大多伦多

D.美国纳斯达克

【答案】C

4、内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的

调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化

进行及时修改或完善。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

【答案】D

5、（2016年真题）下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，

不正确的是（）。

A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行

改正

B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监

管警示函

C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在

分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15

日后，方可使用

【答案】D

6、关于基金份额转换的价格，以下表述正确的是（）

A.基金份额转换一般采用确定价原则，按转换确认日的基金份额净

值为基础计算转换基金份额数量

B.基金份额转换一般采用确定价原则，按转换申请日的基金份额净

值为基础计算转换基金份额数量

C.基金份额转换一般采用未知价法，按转换申请日的基金份额净值

为基础计算转换基金份额数量

D.基金份额转换一般采用未知价法，按转换确认日的基金份额净值

为基础计算转换基金份额数量

【答案】C

7、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能

力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于

（）的单位。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

【答案】B

8、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元

最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲

的选择是因为基金具有以下特点（）。

A.利益共享、风险共担

B.严格监管、信息透明

C.组合投资、分散风险

D.独立托管、保障安全

【答案】C

9、关于私募基金的信息披露和报送，下列表述错误的是（）。

A.私募基金管理人应当及时填报所管理私募基金的投资运作情况和

杠杆运用情况，并保证所填报内容真实、准确、完整

B.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的四个月内，向基金

业协会报送经审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作

基本情况

C.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更

新管理人及其从业人员的有关信息

D.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的，在其年报中

予以披露即可

【答案】D

10、(2017年)关于证券投资基金分类的意义，下列表述错误的是

（）。

A.有助于基金研究评价机构进行科学的基金评级

B.有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给适当的投资者

C.有助于投资者选择适合自己风险偏好的基金

D.有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

【答案】D

11、离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）

发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券市场的证

券投资基金。

A.本国（地区）

B.他国（地区）

C.第三国

D.本国或第三国

【答案】D

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