基金管理公司风控合规岗位职责.pdfVIP

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

基金管理公司风控合规岗位职责

第1篇：风控合规中心岗位职责

一、岗位设置

风控合规中心下辖风控部、合规部、财务管理部，根据业务开展

需要，需配备相应的人员：风控合规中心总监、风控经理一名、风控

助理2名、合规经理一名、风控助理2名。二、各岗位职责

(一)风控合规中心总监职责：

1、全面负责风控合规工作，根据公司业务需求构建和管理风控、

合规部，实现对部门的有效管理，降低公司业务运行中的各种风险，

支持公司业务发展。

2、在授权范围内，负责公司风险控制管理制度体系、业务操作流

程的建设及实施跟踪、完善，对项目风险进行分析、审查。

3、负责关注、跟踪有关基金投资等法规的最新发展情况，及时研

究与公司权益有重大影响的法律合规问题，为基金投资业务提供前瞻

性的法律合规建议和风险提示。

4、对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督导

各业务部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；及时把控运

营风险。组织部门学习风险合规管理制度、业务操作流程以及业务操

作指南。

5、带领团队配合业务部门开展项目尽职调查，参与拟投资项目操

作过程，对项目风险进行分析、审查并及时提出交易后评估意见，领

导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作，并提

高整体风控合规水平。

6、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行

合规审查，并出具书面的合规审查意见。

7、认真做好财务管理工作，加强财务预算、监督和审核工作。

(二)风控经理职责

1、完善、健全公司风控管理体系，指导、协调公司风控事务处理，

保证其合法性、规范性和有效性，确保公司的合权益不受损害。

学而不知道，与不学同；知而不能行，与不知同。——黄睎

2、参与公司在并购、股权投资、债权投资等业务开展过程中财务

尽职调查，出具尽职调查报告财务部分及风险评估报告。并提出合理

的投资方案。

3、识别公司在实际业务开展过程中的各种潜在风险点，提出建议；

公司内部审批流程及外部报送资料的审核。

4、对风险项目提出风险预警，及时向公司领导报告，并参与风险

事件的处置过程。

5、组织公司人员开展风险防范宣传、培训工作。6、负责落实公

司领导交办的其他具体事项。(三)风控助理职责

1、协助风控经理开展工作。

2、参与项目前期的尽职调查，草拟风险评估报告。3、对业务工

作中可能出现的风险点进行提示。

4、配合同事完成的工作，尽职尽责，对团队形成有效支撑。5、

负责按照中国基金业协会等行业主管单位要求及时提交公司及公司所

管理基金等合规运营相关的法律文件或资料（包括半年报、年报等），

保证公司的合规运营；

6、完成风控经理及领导交办的其他工作事项。

(四)合规经理职责

1、负责公司合规管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、

完善，对业务进行合规审查。

2、识别公司在实际业务开展过程中的合规要求，就项目前期的交

易结构及法律风险等事务为公司管理层及投资部门提供合规意见及法

律支持。涉及重大事务，与外聘律所进行沟通，审核律师出具的法律

意见书的可行性。

3、排查拟投企业的法律隐患，规