- 1、本文档共79页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
保荐代表人考试《投资银行业务》试题
汇总pdf版
1.以下属于免于提交豁免申请,直办理股份转让和过户手续的情形
的有()o[2013年6月真题]
A.增持上市公司股份,成为第一大股东,持股比例为18%,准备继续
增持
B.控股股东持股比例超过50%,再增持5%的股份,不影响该公司的
上市地位
C.因上市公司向特定股东回购股份减少股本导致投资者持股比例超
过30%
D.经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一
个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
【答案】:B
【解析】:
根据《上市公司收购管理办法》2(014年修订)第63条第2款第3
项规定,B项情形可以免于提交豁免申请,直办理股份转让和过户
登记手续。A项不属于强制要约的情形,不需要进行要约收购;CD
两项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形。
2.甲证券公司非公开发行公司债券,并且自行销售,则下列说法正确
的是()o[2015年11月真题]
1.甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议
II.本次非公开发行可以不聘请受托管理人
III.为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人
IV.甲证券公司可以自行担任受托管理人
V.受托管理人可以不是中国证券业协会会员
A.I
B.n、m
c.i、iv
D.Mv
E.ni、v
【答案】:A
【解析】:
I、n两项,《公司债券发行与交易管理办法》第48条第1款规定,
发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并
订立债券受托管理协议;在债券存续期限内,由债券受托管理人按照
规定或协议的约定维护债券持有人的利益。不论是公开发行债券还是
非公开发行债券均应当聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协
议。
III、IV、V三项,《公司债券发行与交易管理办法》第49条规定,债
券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机
构担任。债券受托管理人应当为中国证券业协会会员。为本次发行提
供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。
《公司债券受托管理人执业行为准则》第七条规定,受托管理人应当
为协会会员。以下机构可以担任受托管理人:①本次发行公司债券的
承销机构;②其他经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)
认可的机构。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受
托管理人。自行销售的发行人不得担任本次债券发行的受托管理人。
3.以下属于公司及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权须
符合的条件的是()o[2018年9月真题]
A.每人都可以间支配公司股份的表决权的方式拥有公司控制权,无
需直持有公司股份
B.最近3年内持有公司股份表决权比例最高的股东不能发生变化
C.在首发后的可预期期限内共同拥有公司控制权的多人不会发生变
更
D.多人共同拥有公司控制权的情况,必须通过公司章程予以明确
【答案】:A
【解析】:
《首〈次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有
发生变更”的理解和适用一一证券期货法律适用意见第1号》证(监
法律2(007)15号,以下简称《证券期货法律适用意见第1号》)
第3条规定,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权
的,应当符合以下条件:①每人都必须直接持有公司股份和/或者间
接支配公司股份的表决权;②发行人公司治理结构健全、运行良好,
多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作;③多人共
同拥有公司控制权的情况,一般应当通过公司章程、协议或者其他安
排予以明确,有关章程、协议及安排必须合法有效、权利义务清晰、
责任明确,该情况在最近3年内且在首发后的可预期期限内是稳定、
有效存在的,共同拥有公司控制权的多人没有出现重大变更;④发行
审核部门根据发行人的具体情况认为发行
文档评论(0)