深交所创业板注册制发行上市审核动态（2022年第2期，总第20期）.pdf

2022年第2期（总第20期）

创业板注册制发行上市审核动态

2022年第2期（总第20期）

一、创业板发审总体情况1

二、发审政策动态3

三、发行上市监管动态4

四、常见问题解答4

五、创业板上市委会议审议不通过情况5

创业板注册制发行上市审核动态

创业板注册制发行上市审核动态

2022年第2期（总第20期）

深圳证券交易所上市审核中心2022年3月28日

一、创业板发审总体情况

1．IPO受理概况

2022年1月1日至2月28日，本所共受理首发申请4家。

其中，2022年2月受理2家。

2．再融资受理概况

—1—

2022年1月1日至2月28日，本所共受理再融资申请16

家。其中，2022年2月受理5家。

3．重大资产重组受理概况

2022年1月1日至2月28日，本所共受理重大资产重组

申请2家。

4．上市委/并购重组委会议概况及终止审核概况

—2—

创业板注册制发行上市审核动态

2022年1月1日至2月28日，本所共召开9次上市委会

议，审议通过首发22家，再融资2家；否决首发2家；1家首

发公司申请取消审议。其中，2022年2月，本所召开3次上市

委会议，审议通过首发7家，否决首发2家。

2022年1月1日至2月28日，本所终止审核首发17家，

再融资5家。其中，2022年2月终止审核首发7家，再融资1

家。

5．注册概况

2022年1月1日至2月28日，本所报会注册首发37家，

再融资13家，重大资产重组1家。注册生效首发28家，再融

资14家，重大资产重组1家。其中，2022年2月，本所报会

注册首发12家，再融资4家。注册生效首发12家，再融资7

家。

6．发行上市概况

2022年1月1日至2月28日，20家创业板公司完成发行

上市，融资金额301亿元。其中，2022年2月，共有6家创业

板公司上市，融资金额109亿元；6家公司发行市盈率中位数

为36倍，平均数为50倍。

二、发审政策动态

2022年2月11日，证监会修订并发布《境内外证券交易

所互联互通存托凭证业务监管规定》。本次修订内容主要包括:

一是拓展适用范围，境内方面，将深交所符合条件的上市公司

纳入，境外方面，拓展到瑞士、德国；二是允许境外基础证券

发行人融资，并采用市场化询价机制定价;三是优化持续监管

—3—

安排，对年报披露内容、权益变动披露义务等持续监管方面作

出更为优化和灵活的制度安排。

三、发行上市监管动态

1．受理环节关注的问题

2022年2月，受理环节主要存在以下问题：

再融资项目最近一期审计基准日与申请文件中显示的审

计基准日不一致，涉及的保荐人为粤开证券。

2．现场督导情况

2022年2月，本所决定对5家首发项目的保荐人开展问题

导向的现场督导。

3．发行承销监管情况

2022年2月，本所针对1家承销商在多个创业板首发项目

发行承销业务中存在违规行为采取约见谈话的监管措施；针对创

业板8家