深交所创业板注册制发行上市审核动态（2021年第9期，总第15期）.pdf

2021年第9期（总第15期）

创业板注册制发行上市审核动态

2021年第9期（总第15期）

一、创业板发审总体情况1

二、发审政策动态3

三、发行上市监管动态6

四、常见问题解答8

五、典型案例分享10

创业板注册制发行上市审核动态

创业板注册制发行上市审核动态

2021年第9期（总第15期）

深圳证券交易所上市审核中心2021年10月19日

一、创业板发审总体情况

1．IPO审核概况

2021年1月1日至2021年9月30日，本所共受理首发申

请206家，发出问询函676份，终止审核93家公司的首发申

请。

其中，2021年9月，本所受理首发申请20家，终止审核

8家公司的首发申请。

2．再融资审核概况

2021年1月1日至2021年9月30日，本所共受理再融资

申请112家，发出问询函159份，召开初审会或审核会审议向

不特定对象发行的25家公司申请，审议向特定对象发行的87

家公司申请；终止审核21家公司的再融资申请。

其中，2021年9月，本所受理再融资申请8家，召开初审

会或审核会审议向不特定对象发行的2家公司申请，审议向特

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定对象发行的14家公司申请；终止审核2家公司的再融资申

请。

3．重大资产重组审核概况

2021年1月1日至2021年9月30日，本所共受理重大资

产重组申请8家，发出问询函13份，召开初审会或审核会审

议发行股份购买资产的4家公司申请；终止审核5家公司的重

大资产重组申请。

其中，2021年9月，本所受理重大资产重组申请1家；召

开初审会审议发行股份购买资产的1家公司申请；终止审核3

家公司的重大资产重组申请。

4．上市委/并购重组委会议概况

2021年1月1日至2021年9月30日，本所共召开61次

上市委会议和1次并购重组委会议，审议通过首发170家，再

融资26家，并购重组1家；5家公司首发申请未获审议通过；

暂缓审议1家公司的首发申请；1家公司首发申请取消审议。

其中，2021年9月，本所召开9次上市委会议，1次并购

重组委会议，审议通过首发26家，并购重组1家；1家公司的

首发申请未获审议通过。

5．注册概况

2021年1月1日至2021年9月30日，本所提请证监会注

册分别为首发186家，再融资126家，重大资产重组3家。证

监会同意注册分别为首发159家，再融资138家，重大资产重

组3家；证监会撤销再融资注册1家；终止注册首发4家，再

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创业板注册制发行上市审核动态

融资1家。

其中，2021年9月，本所提请证监会注册分别为首发13

家，再融资11家，重大资产重组1家。证监会同意注册分别

为首发17家，再融资14家，重大资产重组1家。

6．发行上市概况

2021年1月1日至2021年9月30日，145家创业板公司

完成发行上市，融资额为870.30亿元。其中2021年9月共有

22家创业板公司上市，融资金额88.70亿元；22家公司发行

市盈率区间为11.16倍-