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银行业务处理与风险管理手册

TOC\o1-2\h\u20038第1章银行业务概述 4

67161.1银行业务分类 4

249181.2银行业务流程 4

134461.3银行业务发展趋势 5

1327第2章银行风险管理基础 5

106192.1风险管理概念与分类 5

232832.1.1风险定义 5

20202.1.2风险分类 6

101622.2风险管理体系构建 6

215932.2.1风险管理目标 6

272292.2.2风险管理组织架构 6

214622.2.3风险管理流程 6

221572.3风险管理政策与流程 7

30582.3.1风险管理政策 7

5962.3.2风险管理流程 7

11753第3章信用风险管理 7

183463.1信用风险识别 7

27743.1.1客户信用风险识别 8

77383.1.2交易信用风险识别 8

252893.2信用风险评估 8

62953.2.1信用评分模型 8

116923.2.2信用风险量化 8

184683.3信用风险控制 8

133163.3.1信贷政策与制度 8

95263.3.2信用风险控制措施 9

161553.4信用风险监测与报告 9

177133.4.1信用风险监测 9

89773.4.2信用风险报告 9

14006第4章市场风险管理 9

150824.1市场风险识别 9

235794.1.1利率风险 9

280494.1.2汇率风险 9

78734.1.3股票市场风险 10

195574.1.4商品价格风险 10

271474.2市场风险评估 10

78924.2.1历史模拟法 10

48554.2.2蒙特卡洛模拟法 10

30754.2.3敏感性分析 10

147704.3市场风险控制 10

231994.3.1限额管理 10

237084.3.2对冲策略 10

164554.3.3风险分散 10

206294.4市场风险监测与报告 10

177094.4.1市场风险监测 10

124294.4.2市场风险报告 11

9700第5章操作风险管理 11

98965.1操作风险识别 11

113795.1.1操作风险的来源 11

172735.1.2操作风险识别方法 11

8045.2操作风险评估 11

317755.2.1定性评估 11

221855.2.2定量评估 12

282375.3操作风险控制 12

26985.3.1风险控制措施 12

167695.3.2风险控制效果评估 12

66615.4操作风险监测与报告 12

304485.4.1风险监测 12

206635.4.2风险报告 12

17918第6章流动性风险管理 12

86506.1流动性风险识别 13

207856.1.1定义与分类 13

229226.1.2市场流动性风险识别 13

81946.1.3融资流动性风险识别 13

11536.2流动性风险评估 13

276466.2.1评估方法 13

1396.2.2定量评估 13

10346.2.3定性评估 13

39746.3流动性风险控制 14

242786.3.1策略与措施 14

165226.3.2内部控制与制度 14

321836.4流动性风险监测与报告 14

275916.4.1监测指标 14

29446.4.2监测频率与流程 14

78116.4.3报告制度 14

16160第7章银行合规管理 14

327137.1合规管理概述 14

20467.1.1合规管理的内涵 15

153017.1.2合规管理的目标 15

313417.1.3合规管理的原则 15

130367.1.4合规管理的实施策略 15

257897.2反洗钱与反恐融资 15

213317.2.1反洗钱概述 15

311387.2.2反恐融资概述 15

301917.2.3反洗钱与反恐融资制度 15

89747.2.4反洗钱与反恐融资监管 15

98677.3消费者权益保护 16

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