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证券从业-金融市场基础知识-第二节债券的发行

1.【单选题】地方政府专项债券7年期和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。

A.50%

B.30%

C.40%

D.70%

（江南博哥）正确答案：A

参考解析：地方政府专项债券7年期和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的【50%】。

1.【单选题】地方政府专项债券7年期和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）。

A.50%

B.30%

C.40%

D.70%

正确答案：A

参考解析：地方政府专项债券7年期和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的【50%】。

2.【单选题】目前，我国记账式国债发行采用（）方式发行。

A.竞争性招标

B.代销

C.包销

D.承销

正确答案：A

参考解析：A选项正确，目前，我国记账式国债发行采用【竞争性招标】方式。

代销是指承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。包销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。承销是一个比较笼统的概念，包括代销和包销等多种方式。

3.【单选题】在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

A.财政部

B.国务院

C.交易所

D.国家外汇管理局

正确答案：A

参考解析：在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向【财政部】等窗口单位递交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等部门审核后，报国务院同意。

4.【单选题】商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

A.政策性银行

B.企业法人

C.其他金融机构

D.其他商业银行

正确答案：B

参考解析：商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为【企业法人】。

4.【单选题】商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

A.政策性银行

B.企业法人

C.其他金融机构

D.其他商业银行

正确答案：B

参考解析：商业银行次级定期债务的募集方式为商业银行向目标债权人定向募集，目标债权人为【企业法人】。

5.【单选题】财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。

A.一年

B.半年

C.季度

D.两年

正确答案：A

参考解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

财政部和中国人民银行一般【每年】确定一次凭证式国债承销团资格。

6.【单选题】专项债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为（）。

A.中央政府

B.地方政府

C.地方企业

D.县级政府

正确答案：B

参考解析：专项债券由各地按照市场化原则自发自还，遵循公开、公平、公正的原则，发行和偿还主体为【地方政府】。

7.【单选题】地方政府专项债券期限为（），由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定。

A.1年、2年、3年、5年、7年、10年

B.1年、3年、5年、7年、10年

C.1年、2年、3年、5年、7年

D.1年、2年、3年、4年、5年、10年

正确答案：A

参考解析：地方政府专项债券期限为【1年、2年、3年、5年、7年、10年】。

一般债券期限为【1年、3年、5年、7年、10年】。

8.【单选题】交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为()。

A.办理过户的前一交易日

B.办理过户交易日当日

C.办理过户交易日后一日

D.买卖双方可自由协商确定

正确答案：D

参考解析：交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间和方式由【买卖双方在场外协商确定】。

9.【单选题】地方政府债券的托管()。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

正确答案：D

参考解析：一般债券应当在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管。

10.【单选题】依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的()。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20