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证券从业-证券市场基本法律法规-第九节其他业务

1.【单项选择题】（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.代销金融产品

B.中间介绍业务

C.另类投资业务

（江南博哥）D.投资业务

正确答案：A

参考解析：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

2.【单项选择题】为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

正确答案：D

参考解析：为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的【委托人资格审查和产品尽职调查】。

3.【单项选择题】根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）人。

A.20

B.50

C.200

D.500

正确答案：C

参考解析：根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：

（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。

（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样。

（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益。

（4）向投资者口头或者通过短信、微信等各种方式承诺保本保收益。

（5）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式，变相突破合格投资者标准。

（6）单一资产管理计划的投资者人数超过【200人】，或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划，变相突破投资者人数限制。

（7）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传具体产品，但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。

（8）向投资者宣传资产管理计划预期收益率。

（9）夸大或者片面宣传产品，夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩，未充分揭示产品风险，投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。

4.【单项选择题】基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货公司和证券公司

D.期货交易所

正确答案：A

参考解析：证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由【期货公司】直接对客户承担。

5.【单项选择题】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间业务的，应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

正确答案：C

参考解析：证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，【每半年】向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

6.【单项选择题】按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息不包括（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

正确答案：C

参考解析：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

（1）受托从事的介绍业务范围；

（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；

（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；

（4）客户开户和交易流程、出入金流程；

（5）交易结算结果查询方式；

（6）中国证监会规定的其他信息。

7.【单项选择题】《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章

D.规范性文件

正确答案：C

参考解析：股票期权业务主要涉及的【部门规章】有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易所股票期权试点交易规则》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》等。

8.【单项选择题】（）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

正确答案：C

参考解析：【证券登记结