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证券从业-证券市场基本法律法规-第一节证券市场的法律法规体系

1.【单项选择题】下列选项中，不属于法律主体中组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国（江南博哥）籍人

D.非营利性法人或社会组织

正确答案：C

参考解析：法律主体中，组织可以分为三类：①国家机关；②营利性法人或非法人组织；③非营利性法人或社会组织。

C项，我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的“自然人”，而非“组织”。

2.【单项选择题】我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《证券投资基金法》

正确答案：A

参考解析：我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心，以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系。

3.【单项选择题】《证券公司监督管理条例》是（）。

A.行政法规

B.自律管理

C.法律

D.部门规章

正确答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》属于行政法规，故本题选A项。

4.【单项选择题】我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（）级。

A.3

B.4

C.5

D.7

正确答案：C

参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。

（一）法律

（二）行政法规

（三）部门规章

（四）规范性文件

（五）行业自律规则

5.【单项选择题】（）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

A.国家相关法律

B.行政法规

C.部门规章

D.行业自律规则

正确答案：D

参考解析：行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

15.【选择题】下列有关法的特征，说法错误的是（）。

A.法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.法的强制性是法的基本特征

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法具有国家强制性

正确答案：C

参考解析：C项说法错误，法的【规范性】是法的基本特征。

16.【选择题】法律关系的特征不包括（）。

A.是一种以法律规范为基础形成的社会关系

B.是以权利和义务为内容的社会关系

C.是依靠国家强制力来保障实施的规范

D.是法律主体之间的社会关系

正确答案：C

参考解析：“法律关系”的特征包括：

（1）法律关系是一种以法律规范为基础形成的社会关系。

（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系。

（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。

“法”的特征：

（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。

（3）法是以权利和义务为内容的社会规范。

（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

题干问的是法律关系的特征“不包括”的，换言之就是【选不属于“法律关系”特征的选项】。

C项“依靠国家强制力来保障实施的规范”是“法”的特征，符合题意。

17.【选择题】按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

正确答案：B

参考解析：按照法律关系【发生的方式】，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

18.【选择题】下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《证券公司风险处置条例》

正确答案：C

参考解析：证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《私募投资基金监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。

C项，《证券公司风险控制指标管理办法》属于【部门规章】。

25.【判断题】法律关系由主体、客体两个要素构成。（）

A.对

B.错

正确答案：错

参考解析：法律关系由主体、客体与内容【三个要素】构成。

26.【判断题】法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。（）

A.对

B.错

正确答案：对

参考解析：法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。?