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研究报告

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2024年ISO三体系-管理评审计划和管理评审报告

一、管理评审概述

1.1.管理评审目的

(1)管理评审旨在确保组织管理体系的有效性和适应性，通过对管理体系运行情况的全面评估，识别潜在的风险和机会，从而优化管理体系，提升组织整体绩效。具体而言，管理评审目的包括：评估管理体系在实现组织目标过程中的有效性；识别管理体系中存在的问题和不足，提出改进措施；确保管理体系与组织战略和外部环境变化保持一致；促进组织内部沟通和信息共享，提高决策质量。

(2)管理评审通过对管理体系各要素的审查，有助于组织深入理解其运营模式和管理实践，进而实现对管理体系持续改进。评审过程中，重点关注以下方面：管理体系文件和程序的符合性；内部和外部审核结果的跟踪和关闭；管理体系的实施效果；员工对管理体系的认知和参与程度；管理体系的改进措施和效果。通过这些评估，管理评审能够帮助组织识别和实施有效的改进措施，提高管理体系的有效性和效率。

(3)此外，管理评审还旨在强化组织领导层对管理体系的关注和领导作用，确保管理体系得到充分的支持和资源。评审过程中，组织领导层需积极参与，对管理体系运行情况进行监督和指导，推动管理体系持续改进。管理评审结果将直接影响到组织的战略决策和资源配置，对于提升组织竞争力、应对市场变化具有重要意义。因此，管理评审目的在于确保组织管理体系的有效运行，为组织的可持续发展奠定坚实基础。

2.2.管理评审范围

(1)管理评审范围涵盖了组织管理体系的所有关键要素，包括质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系。评审将重点关注管理体系的适用性、有效性和实施情况，确保管理体系能够满足相关法律法规、标准要求以及组织自身的战略目标。

(2)评审范围包括但不限于以下几个方面：管理体系的文件和程序是否符合规定；管理体系在实际运营中的应用情况；内部和外部审核的结果，以及相应的纠正和预防措施的实施情况；管理体系的实施效果，包括绩效指标和关键业绩指标的达成情况；员工对管理体系的认知度和参与度；管理体系与组织战略目标的关联性和一致性。

(3)管理评审还涉及对管理体系改进措施的评估，包括改进措施的实施进度、效果以及可持续性。评审范围还包括对管理体系变更的管理，确保所有变更均得到适当评估、批准和实施。此外，评审还将关注组织内外部的沟通和反馈机制，以确保管理体系能够及时响应内外部变化，持续提升组织的整体管理水平。

3.3.管理评审依据

(1)管理评审的依据主要包括组织内部制定的管理体系文件，这些文件详细阐述了组织的质量、环境和职业健康安全管理方针、目标、程序和过程。评审将依据这些文件，对管理体系的有效性和适宜性进行评估，确保管理体系与组织的战略目标保持一致。

(2)此外，管理评审还依据国际标准ISO9001、ISO14001和ISO45001等相关标准，这些标准为组织提供了实施质量、环境和职业健康安全管理体系的框架和指导。评审过程中，将对照这些标准的要求，检查管理体系是否得到有效实施，以及是否持续改进。

(3)管理评审还参考组织外部的法律法规、行业规范和最佳实践。这些外部因素对于确保管理体系的有效性至关重要，因为它们反映了组织所处环境的要求和期望。评审将基于这些外部依据，对管理体系进行全面的审查，以确保组织能够遵守相关法律法规，同时不断提升管理体系的整体水平。

二、管理评审准备

1.1.管理评审策划

(1)管理评审策划是确保评审过程顺利进行的先决条件。策划工作应包括确定评审的目的、范围和目标，以及评审的时机和频率。策划阶段需明确评审的组织架构，包括评审小组的组成、职责和权限，以及评审所需资源，如人力、物力和财力。

(2)在策划过程中，应制定详细的评审计划，包括评审日程安排、评审活动内容、评审方法和工具。评审计划应确保所有关键利益相关方能够参与评审过程，并提供必要的支持。同时，策划还应考虑如何收集和整理评审所需的数据和信息，以及如何确保评审结果的客观性和公正性。

(3)策划阶段还需制定评审后的行动计划，包括对评审发现的问题进行整改，以及跟踪和验证整改措施的实施效果。行动计划应明确整改的责任人、时间表和预期成果，确保管理评审能够真正推动组织管理体系的持续改进。此外，策划还应考虑如何评估评审过程本身的有效性，以便不断优化未来的评审工作。

2.2.参与人员安排

(1)管理评审的参与人员安排至关重要，它直接影响到评审的质量和效果。参与人员应包括组织的最高管理层、管理体系的主要负责人、相关职能部门的代表以及外部专家。最高管理层应参与评审的策划和决策过程，确保评审与组织的战略目标保持一致。

(2)管理体系的主要负责人应负责提供管理体系运行的详细信息，并对评审过程中提出的问题和改进建议负责。职能部门的代表应确保其部