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2024年合规问责管理制度

第一章总则

第一条为加强____农村商业银行(以下简称“本行”)合规管理，

树立“全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值”的意识，增

强依法合规经营的自觉性与主动性，加快合规管理长效机制的建立与

完善，根据《商业银行合规风险管理指引》、《____省农村信用社工

作人员违规行为处理暂行办法》，结合本行实际，特制定本制度。

第二条本制度明确了合规问责的原则、范围以及问责程序等内容

和要求。

第三条本制度适用于本行全部在岗人员合规问责的管理。

第四条概念释义

(一)本制度所称合规问责，是指对全辖各机构、员工的违规违纪

行为进行责任追究的一项制度；

(二)本制度所称问责，是指管理、监督机构或部门对其管理、监

督的工作人员履行岗位职责过程中的违规违纪失职行为，依据本制度

的规定追究责任的活动；

(三)本制度所称失职，是指工作人员怠于履行岗位职责，应作为

而未作为，或者错误作为、不当作为，造成本行重大损失或恶劣影

响，或者无正当理由未能完成重要职责目标或重大工作任务的情形。

第二章职责与权限

第五条合规管理部负责合规风险管理问责的日常管理工作，主要

职责：

(一)决定是否启动问责程序；

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(二)调查取证并出具调查报告；

(三)做出处理建议；

(四)做好上级管理部门交办的问责事项，接受上级合规管理机构

的检查和督导。

第六条人力资源、监察管理部门负责涉及对被问责人岗位调整或

行政处分等问责方式的实施。

第七条总行分管领导负责问责事项的审批。

第三章内容与要求

第八条问责原则

(一)实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一

旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损失，

一律追究相关人员的违规责任；

(二)问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时，必须把整改

落实到位，不能一查了事，避免屡查屡犯；

(三)教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在惩处的

同时，加强对违规违纪人员的教育，增强他们的法律法规知识和合规

经营意识；对于屡查屡犯，屡教不改的，要停岗学习，直至测试合

格，使每个员工都做到知规、守规、行规，避免无知犯错。

第九条问责范围

有下列情形之一的，应实施问责：

(一)执行国家法律法规或落实监管部门和上级管理部门各项规章

制度、决定、命令不力的；

(二)授信调查未尽职或授信违规的；

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(三)不认真履行监督管理职责，对下级报告、请示事项不签署具

体意见，对内部管理中出现的问题放任不管，对下属的违法违纪行为

不制止、不查处的；

(四)向上级主管部门报告，弄虚作假、隐瞒真相的；

(五)对群众反映强烈并经查实的问题有条件处理而不及时处理

的；

(六)对群众反映的属职责范围内的问题不认真调查，故意拖延、

隐瞒、不处理、不整改、不按规定追究责任人的责任或在处理中隐瞒

真相、弄虚作假的；

(七)其他违____法律法规和本行管理制度规定的行为。

第十条问责的方式有。引咎辞职、责令辞职、免职、解除劳动合

同、调离原岗位、解聘专业技术职务、限期调离、诫勉谈话、责令书

面检查、责令限期改正、通报批评等。

第十一条责任划分。问责实行过错责任原则，根据合规管理过错

责任分为直接责任人和相关责任人：

(一)直接责任人：直接实施违规违纪行为的人员；

(二)相关责任人。由于不履行或不正确履行自己的职责而对直接

责任人的违规违纪行为及其后果负有一定责任的人员。包括相关制约

人、内部监督检查责任人、领导责任人等。

第十二条具有本制度规定所列需要问责情形，并且具有下列情节

之一的，应当从重问责：

(一)干扰、阻碍问责调查的；

(二)弄虚作假、隐瞒事实真相的；

(三)对检举人、控告人打击、报复、陷害的；

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(四)其他