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以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

2023年证券从业资格考试题库（真题整

理)

1.金融期权的功能包括（）。[2013年12月真题]

Ⅰ．长期投资

Ⅱ．发现价格

Ⅲ．套期保值

Ⅳ．筹集资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】:C

【解析】:

从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与

金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制

风险的工具。

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

2.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列说法正确的是（）。[2018

年4月真题]

Ⅰ．本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告

Ⅱ．本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为

Ⅲ．本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪

Ⅳ．本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业

及相关责任人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:C

【解析】:

Ⅱ项，违规披露、不披露重要信息罪在客观方面表现为公司向股东和

社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股

东或者其他人的利益的行为。

3.以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。[2014年9月真题]

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

A.行业可持续性

B.行业或产业竞争结构

C.抗外部冲击能力

D.管理层质量

【答案】:D

【解析】:

常见的行业因素有行业或产业竞争结构、行业的可持续性、抗外部冲

击的能力、监管及税收待遇——政府关系、劳资关系、财务与融资问

题、行业估值水平。D项，管理层质量属于公司经营状况因素的影响。

4.公募债券的特点有（）。[2014年9月真题]

Ⅰ．持有人数多

Ⅱ．发行量大

Ⅲ．流动性好

Ⅳ．对象一般限定为机构投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:A

【解析】:

公募债券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。公

募债券的发行量大，持有人数众多，可以在公开的证券市场上市交易，

流动性好。私募债券，募集对象为有限数量的专业投资机构，如银行、

信托公司、保险公司和各种基金会等。

5.关于非公开募集基金，以下描述错误的是（）。

A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

B.应当向合格投资者募集

C.合格投资者累计不得超过二百人

D.应当制定签订基金合同

【答案】:A

以铜为镜，可以正衣冠；以古为镜，可以知兴替；以人为镜，可以明得失。——《旧唐书·魏征列传》

【解析】:

非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不

得通过报刊、电台、电视台、互