2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范高分通关题型题库附解析答案

单选题（共45题）

1、(2016年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）

A.基金管理人的市场准入监管

B.对基金服务机构的注册或者备案的监管

C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管

D.对基金管理人内部治理的监管

【答案】B

2、根据基金的资金来源，可以将基金可分为（）

A.在岸基金与离岸基金

B.主动型基金与被动型基金

C.契约型基金与公司型基金

D.公募基金与私募基金

【答案】A

3、基金经理任职应具备的条件不包括()。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司

董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】D

4、（2020年真题）基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时，以

下行为错误的是（）。

A.获取客户身份信息

B.与投资者深度合作，以书面形式约定收益分成

C.明确提示投资者注意投资基金的风险

D.为投资者提供售后服务

【答案】B

5、某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的

这种现象属于（）。

A.溢价，溢价率约为12.0%

B.折价，折价率约为13.6%

C.折价，折价率约为12.0%

D.溢价，溢价率约为13.6%

【答案】D

6、关于ETF，以下说法正确的是（）。

A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利

B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

C.ETF申购时可使用一篮子股票

D.折价套利会增加ETF的总份额

【答案】C

7、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.会出现大幅折价或溢价交易

【答案】D

8、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。

A.产品

B.价格

C.规模

D.促销

【答案】C

9、下列关于股票基金与股票的不同之处，说法错误的是（）。

A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险

B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格

C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险

D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断

【答案】D

10、（2020年真题）私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下

哪些条件。（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】D

11、我国基金交易佣金不得高于（），起点（），由证券公司向投资者收

取。

A.5%，5元

B.5%，15元

C.0.5%，5元

D.0.5%，15元

【答案】C

12、股权类金融资产以各类()为主。

A.票据

B.股票

C.基金

D.期货

【答案】B

13、（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。

A.30％

B.50％

C.80％

D.90％

【答案】C

14、(2016年)证券投资基金合同的当事人不包括（）。

A.中国证券投资基金业协会

B.基金管理人

C.基金投资者

D.基金托管人

【答案】A

15、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，

不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

16、中国证监会对基金行业的监管措施，包括（）

A.民事赔偿

B.限制交易

C.撤销董事长

D.刑事责任

【答案】B

17、中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒

收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监

会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10

年证券市场禁入措施，该上市公司及相关人员的行为属于（