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基金法律模拟考试

一、单项选择题（每小题2分，共100分）

1、关于基金销售费用，下列说法错误的是（）。

A、销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支

付报酬的比例和方式

B、基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的

结算方式和支付方式

C、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销

售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D、基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣

金或报酬奖励。

2、证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过

（）实现的。

A、提供就业机会

B、将储蓄资金转化为生产资金

C、购买大量消费品

D、直接向工商企业提供信贷资金

3、(2016年)在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则

的细化和展开。

A、部门业务规章

B、内部控制大纲

C、内部控制制度

D、业务操作手册

4、我国相关法律法规规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提

交相关的收入证明才能开立基金账户。

A、16；18

B、14；18

C、14；16

D、18；20

5、基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（）。

A、专业基金销售机构的人员

B、从事基金理财业务咨询的人员

C、证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员

D、以上人员都需要

6、监事会向（）负责。

A、董事长

1/16

B、监事

C、股东会

D、股东

7、基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要

求报送的报告材料不包括（）。

A、宣传推介材料的形式和用途说明

B、基金管理公司督察长出具的合规意见书

C、基金托管银行出具的基金财产报告

D、相关获奖证明复印件

8、(2017年)关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。

A、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关

的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

B、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金

份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

C、销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、

赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

D、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以

向公众分发、公布基金宣传推介材料

9、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（）

A、具有完善的投资收益的计算方法

B、财务状况良好。运作规范稳定

C、完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等

D、健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度

10、在SEC注册的投资公司不包括（）

A、共同基金

B、交易型开放式指数基金（ET

C、保险

D、单位投资信托

11、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原

则，下列正确的是（）。

Ⅰ．投资人利益优先原则

Ⅱ．全面性原则

Ⅲ．客观性原则

Ⅳ．及时性原则

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2/16

12、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。

A、集中托管、保障安全

B、组合投资、分散风险

C、严格监管、信息透明

D、利益共享、风险共担

13、下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（