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风险分级管控制度流程
目录
一、内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1制定目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2适用范围与定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
二、风险分级管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1风险分级管理的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1.1全面性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1.2安全性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.1.3经济性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2风险分级管理的流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2.1风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.2.2风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.2.3风险控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.2.4风险监控与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
三、风险识别与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
3.1风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.1.1文字描述法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.1.2专家调查法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.1.3问卷调查法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.1.4数据分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.2风险评估标准与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
3.2.1风险评估指标体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
3.2.2风险评估方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
3.2.3风险评估结果确定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
3.3风险评级方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
3.3.1定量评级法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
3.3.2定性评级法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
3.3.3综合评级法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
四、风险控制措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
4.1风险控制策略制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
4.1.1风险避免策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
4.1.2风险降低策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
4.1.3风险转移策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
4.1.4风险接受策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
4.2风险控制措施实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
4.2.1风险控制计划制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
4.2.2风险控制措施执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
4.2.3风险控制效果监测．．．．．．．．．．．．．
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