二月中旬证券从业资格资格考试《证券基础知识》阶段检测（附答案和解析）.pdfVIP

二月中旬证券从业资格资格考试《证券基础知识》阶段检测（附

答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易

价格的内在价值和计算依据。

A、基金资产净值

B、基金资产总值

C、基金份额总值

D、基金份额净值

【参考答案】：D

2、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先

股，称为（）。

A、参与优先股

B、累积优先股

C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

【参考答案】：B

【解析】累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优

先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。

3、证券业协会的权力机构是（）。

A、董事会

B、会员大会

C、股东大会

D、主席大会

【参考答案】：B

4、ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应

保持不低于交易保证金（）倍的现金。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，

P143。

5、（）是金融工具创新中最主要的一类。

A、增强流动型创新

B、风险管理型创新

C、信用创造型创新

D、股权创造型创新

【参考答案】：B

6、（）只能在期权到期日执行。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的欧式期权

D、大西洋期权

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期权的主要种类。见教材第五章第三节，

P177。

7、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过理事会、总经理的工作报告

D、制定证券交易价格

【参考答案】：D

【解析】证券交易所或者证券交易所会员大会都不负责制定交易价

格。

8、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A、证券交易所

B、中国证监会

C、国务院

D、国家外汇管理局

【参考答案】：A

9、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、

企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净

资产的（）。

A、20%

B、30%

C、40%

D、95%

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第

一章第二节．P13～14。

10、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投

资对象期限在（）。

A、1年以内

B、1年以上2年以内

C、1年以上5年以内

D、5年以上

【参考答案】：A

11、下列关于股票性质描述错误的是（）。

A、股票是有价证券、要式证券

B、股票是证权证券、资本证券

C、股票是综合权利证券

D、股票是物权证券、债权证券

【参考答案】：D

12、证券公司的注册资本应当是（）。

A、货币资本

B、实缴资本

C、虚拟资本

D、金融资本

【参考答案】：B

13、优先股票的“优先”主要体现在（）。

A、对企业经营参与权的优先

B、认购新发行股票的优先

C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余资产清偿的优先

【参考答案】：D

【解析】优先股票的“优先”体现在：(1)股息分派优先：在股份

公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前。各国公司法对此一

般都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次

是支付优先股股息；最后才分配普通股股利。因此，从风险角度看，优

先股票的风险小于普通股