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2023年度：企业合规管理办法

第一章总则

1.1目的

为确保__企业名称___合规运营，规范企业内部各项管理制度，

加强对各项法律法规及外部环境变化的依从性管理，特制定本《企业

合规管理办法》（以下简称本办法“”）。

1.2适用范围

本办法适用于__企业名称___内部各项管理活动，以及与__企

业名称___及其关联方、业务合作伙伴之间的各种合作交往活动。

1.3定义

1.3.1合规：指企业在遵守法律、法规、监管要求等各项规定的

前提下，依据商业道德、诚信信用等行为准则进行经营管理的过程。

1.3.2风险管理：指企业在运营过程中，通过对各种风险的识别、

评估、控制和应对等一系列管理与措施，达到预防和降低风险的目的。

第二章组织架构及职责

2.1公司领导班子

2.1.1董事会

董事会是__企业名称___最高决策机构，主要职责如下：

（1）审议和通过企业战略、业务规划、投资计划及预算等重大

事项；

（2）制定并监督公司治理、合规架构、风险管理、内部控制等

制度；

（3）选举、任免公司高管；

2.1.2高级管理层

高级管理层是__企业名称___具体运营管理和风险控制的层面，

包括董事长、总经理、副总经理、财务总监、法务总监等，职责如下：

（1）负责全面管理和协调企业各项业务；

（2）负责制定及修订公司战略、内部控制、风险管理制度和各

类规章制度；

（3）组织实施内部控制、风险管理工作，并对其有效性进行监

督和评价。

2.2各职能部门

2.2.1法务部门

法务部门是__企业名称___内部合规最重要的职能部门之一，主

要职责如下：

（1）负责公司法律事务的处理和咨询，保障公司在各项合规活

动中的合法性；

（2）制定并完善企业内部各类制度、规章和合同，保障公司经

营活动的规范性和合法性；

（3）组织公司员工进行合规培训，提高员工合规意识，推进公

司合规文化建设。

2.2.2人力资源部门

人力资源部门是__企业名称___内部管理的重要职能部门之一，

主要职责如下：

（1）拟定和贯彻公司人才战略，为企业提供全面的人力资源支

持；

（2）开展员工招聘、培训、绩效考核等工作，确保公司用人合

规合法；

（3）制定并完善员工管理方案和激励机制，提高员工对公司的

忠诚程度和凝聚力。

第三章内部控制

3.1目标与原则

3.1.1目标

__企业名称___内部控制的目标是保障企业经营活动的规范性、

安全性、高效性和可持续性，实现风险的有效管理和防范。

3.1.2原则

__企业名称___内部控制的原则是严格遵守法律法规及内部规章

制度，建立科学有效的内控机制，实现科学决策、标准化管理、信息

透明、内外部监督有效等目标。

3.2内部控制制度

3.2.1风险管理制度

__企业名称___应建立和完善风险管理制度，对于公司所面临的

各种风险进行识别、评估、控制、应对等工作，确保公司稳健可持续

发展。

3.2.2财务管理制度

__企业名称___应建立和完善财务管理制度，全面规范企业财务

活动，带有监督意义的部门在财务管理过程中要严格审核、授权和复

核各项收支及报表，确保公司财务状况真实、准确、合法。

3.2.3人力资源管理制度

__企业名称___应建立和完善人力资源管理制度，规范员工的录

用、考核、晋升、辞退等过程，遵循公平、公正、透明的原则，确保

员工管理合规合法。

第四章合规培训及宣贯

4.1培训对象

__企业名称___所有员工均应接受合规培训，特别是与经营活动

直接相关的人员。

4.2培训内容

__企业名称___的合规培训应包括但不限于以下内容：

（1）公司各项制度、规章的介绍和讲解；

（2）法律法规及行业规范等方面的培训；

（3）风险管理、内部控制等