北矿科技董事会授权管理制度（2024年12月）.PDFVIP

北矿科技股份有限公司

董事会授权管理制度

(2024年12月)

第一章总则

第一条为完善北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结

构，加强风险管理，提高管理效率，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易

所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司投资管理制度》

的规定，特制定本制度。

第二条本制度所称授权是指董事会在不违反法律法规强制性规定的前提

下，结合公司经营管理的实际需要，在一定条件和范围内，将部分职权授予董事

长、总经理、经理层等相关机构和人员行使。

其中：经理层成员是指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、总

法律顾问、总工程师等《公司章程》规定的高级管理人员。

第三条授权原则：

（一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。

（二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东大会对董事会授权范围

内，不得超越股东大会对董事会的授权范围。

（三）适时调整原则：授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内

外部因素的变化情况和经营管理工作的需要适时调整。

（四）有效监控原则：董事会对授权事项的执行情况进行监督检查，保障对

授权权限执行的有效监控。

第四条授权事项分为长期授权事项和临时授权事项。

长期授权事项是指根据《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司总经理

工作细则》《公司董事会授权管理制度》以及其他公司治理制度的规定，针对公

司经营管理活动中常规性、重复发生的事项对董事长、总经理或经理层的授权事

项。

临时授权事项由董事会根据具体情况，通过董事会决议方式进行授予。

第五条凡本制度未涉及的授权事项，按照《公司法》《证券法》《上海证

券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司董事会

议事规则》《公司总经理工作细则》的规定执行。

第二章授权范围和权限

第六条公司董事会行使的法定职权、需提请股东大会决定的事项等不可授

权，主要包括：

（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（二）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（三）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；

（四）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公

司形式的方案；

（五）决定公司内部管理机构的设置；

（六）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或

者解聘公司副总经理、财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；

（七）制订公司的基本管理制度；

（八）制订《公司章程》的修改方案；

（九）管理公司信息披露事项；

（十）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（十一）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；

（十二）决定因《公司章程》第二十四条第（三）项、第（五）项、第（六）

项的原因收购本公司股份的事项；

（十三）董事会认为不应当或不适宜授权的事项；

（十四）法律、行政法规或《公司章程》规定只能由董事会行使职权的事项。

第七条公司董事会对董事长的授权

（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；

（二）督促、检查董事会决议的执行；

（三）签署董事会及公司重要文件；

（四）代表董事会与上级单位签订《经营业绩责任书》，与公司总经理签署

《岗位聘任协议》《年度经营业绩考核责任书》及《任期经营业绩考核责任书》；

（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合

法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；

（六）董事会授予的其他职权。

第八条公司董事会对总经理和经理层的长期授权事项按照《公司章程》以

及经董事会审议通过的《公司总经理工作细则》执行，并授权总经理签批如下事

项：

（一）与董事会决议所明确内容相一致的投资、融资、担保、借款、股权划

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