商业银行科技信息关键岗位工作规范.pdfVIP

商业银行科技信息关键岗位工作规范

第一章总则

第一条为确保商业银行（以下简称“本行”）息系统系统安

全稳定地运行，防范和控制操作风险，规范科技息关键岗位工

作规范，根据《商业银行息科技风险管理指引》等要求，特制

定本规范。

第二章计算机操作人员规范

第二条值班人员每日上班前操作要求：

（一）需提前十分钟到班，查看计算机及相关设备是否完

好、整洁。

（二）查阅《系统巡检值班登记簿》，了解上一班计算机

运行情况。

（三）根据需要打开后备电源（UPS）开关，一分钟后再

启动打印机、显示器，最后再启动计算机主机。

第三条日间工作操作要求：

（一）键入业务系统登录名，输入自己的操作员号和密码，

进入业务系统。

（二）根据业务需要，按照“菜单”提示，选择业务功能。

（三）操作员的操作密码要注意保密，不得把自己的操作密码

泄露给别人。

若发现自己操作暗码失密，应立即调换。操作暗码要定期

调换，不得超过总行规定的期限。

（四）操作员在当班期间，严禁用计算机进行无关的操作，

否则，由此引起的后果，由操作员本人负责。

（五）非当班操作人员不得上机操作或乱摆弄计算机及其

附属设备，当班操作员如发现有上述情况，应立即予以制止。

（六）当班操作员如遇特殊情况需要离开工作岗位时，经

主管人员或分管行长批准后，应退出工作画面至登录状态，方

可离开工作岗位。

（七）交接班时，接班人员应对设备进行一次常规检查，

若发现有异常，应立即通过管理人员进行排除，一般不得擅自

处理。第四条值班人员每日下班前操作要求：

（一）先关闭主机，再关闭显示器、打印机，最后关闭后

备电源（UPS）开关(要求24小时开机除外)。

（二）封闭空调机、风闸和换气扇。

（三）认真填写《系统巡检值班登记簿》，真实反映主机

及辅助设备的运行情况。

（四）擦拭机器灰尘，打扫机房卫生。

（五）备份介质入库保管，以保证备份数据安全。

（六）堵截电源，关、锁好门窗。

第三章支行计算机管理员工作规范

第五条安全管理要求

（一）协助支行进行营业网点的计算机系统平安建设，督

促执行并不断完善本行计算机息系统的各项平安管理制度。

（二）督促并检查支行计算机应用系统的平安运行情况；

对操作员、业务主管的操作平安工作进行管理、监督和指导。

（三）监督管理支行计算机及网络设备，不得在计算机及

网络设备附近摆放易燃、易爆、带磁场、带电磁泄露物品，在

计算机及网络设备附近必须配备消防灭火办法。

（四）协助总行有关业务部门对网点计算机及网络设备和

重要应用系统设备环境采用的防火、防水、防盗、电视监控、

门禁等平安办法进行检查，协助有关部门处置惩罚好计算机平

安事故。（五）不得将与业务无关的软件装入支行计算机系统。

（六）定期对支行的计算机设备、网络通设备、供电系统

等进行平安检查，实时发现平安隐患，防患于未然。

（七）实施支行计算机系统平安防范措施的实施，对支行

计算机系统可能出现的不平安隐患实时向支行行长和科技息部

敷陈。（八）监督网点业务操作员暗码是否作不定期的调换，

并在其过程中要认真监督确认其工作未发生越权操作，对发现

操作员共用操作代码的有权提请支行内通报批评，对严重不改

的提请全行通报批评直至下岗处置惩罚。

（九）对支行计算机、UPS电源设施进行经常性检查，

发现电源、电表、保险装置有发热情况及时向支行行长和科技

息部、监察保卫部报告，并负责及时整改，避免因电源过热引

起火灾发生。（十）监督支行计算机生产设备不得与国际互联

网相连接，不得在业务用机上打电脑游戏和炒股等非法软件操

作。

（十一）对支行计算机设备进行防病毒和清毒工作。

（十二）每天检查支行计算机设备及通讯设备的利用情况，

检查是否有不法设备接入本行计算机系统或通讯线路。

（十三）遇重大安全问题应及时向支行领导及总行报告。

第六条系统维护要求

（一）维护及处理支行的计算机系统软、硬件出现的一般

性故障。（二）联络并协助科技息部技术人员共同处理支行计

算机系统出现的疑难问题。