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xx公司合规工作评价方案
一、目的
贯彻落实集团合规管理工作的要求,检查和评价公司在
经营管理活动中遵守法律法规、规章制度以及防范化解经营
管理风险的情况。
二、适用范围
xx公司。
三、编制依据
《xx公司合规管理制度》。
四、合规工作评价领导小组
组长:xxx(执行董事、总经理)
副组长:xxx(副总经理)、xxx(财务负责人)
组员:xxx(运营部部长)、xxx(办公室主任)
下设办公室,办公室设在公司办公室:
主任:xxx
成员:xxx、xxx
五、合规工作评价原则
(一)全面性原则。评价应将公司所有经营管理涉及的
行为作为评价范围。
(二)重要性原则。在公司经营管理评价、工作评价中,
合规工作评价应将三重一大、高风险业务领域作为评价的重
点。
(三)客观性原则。评价工作应真实、准确反映公司合
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规管理体系与运行的现状。
(四)及时性原则。与公司经营管理活动相关国家法律
法规或集团管理要求发生变化时,应及时调整评价的重点、
频次和评价方式等。
六、合规工作评价内容
(一)合规管理体系建设
1.合规管理组织体系:公司合规管理领导机构、合规
管理工作机构、合规审查工作机构、各业务及职能部门及其
合规管理职责等体系的建设和划分。
2.合规管理制度体系:合规管理所依据的各项规章制
度和流程、合规管理基本制度及指引、专项合规管理制度和
指引等体系的制定和完善。
3.合规管理运行机制:合规审查、合规风险预警、合
规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、合
规管理评估等机制的建设和运行。
4.合规管理保障机制:合规协同、合规考核评价、合
规报告、合规文化、合规信息化建设等保障机制的运行。
(二)合规管理组织职责履行
1.公司党支部发挥把方向、管大局、保落实的领导作
用情况。
2.公司办公室在党支部领导下,按照有关规定履行相
应职责,推动相关党内法规制度有效贯彻落实情况。
3.公司执行董事发挥定战略、作决策、防风险作用情
况。
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4.公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用情况。
5.公司主要负责人作为推进法治建设的第一责任人,
履行依法合规经营管理的重要组织者、推动者和实践者职责,
积极推动合规管理各项工作情况。
6.公司合规管理工作分管领导担任合规管理负责人,
履行本岗位合规管理职责情况。
7.公司业务及职能部门承担本领域合规管理主体责任,
履行本部门合规管理职责情况。
8.公司合规管理部门设在办公室,牵头负责公司合规
管理和合规审查工作,履行职责情况。
9.公司纪检、审计、监督追责等人员依据有关规定,
在职权范围内对合规要求落实情况进行监督,对违规行为进
行调查,按照有关规定开展责任追究情况。
10.公司法定代表人是公司合规管理工作的第一责任人,
积极推动公司合规管理体系建设及合规管理日常工作的开
展情况。
11.公司全体员工熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律
法规、监管政策、公司内部制度和合规义务,依法合规履行
岗位职责情况。
(三)合规管理制度建立健全
1.公司制定合规管理基本制度,明确合规管理的总体
目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容情
况。
2.公司针对生态保护、安全生产、劳动用工、税务管
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理、数据保护等重点领域,以及合规风险较高的业务,组织
制定合规管理具体制度或专项指引,强化重点领域合规风险
防范情况。
3.公司根据法律法规、监管政策等变化,及时对规章
制度进行修订完善,对执行落实进行检查情况。
(四)合规运行
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