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xx公司合规工作评价方案

一、目的

贯彻落实集团合规管理工作的要求，检查和评价公司在

经营管理活动中遵守法律法规、规章制度以及防范化解经营

管理风险的情况。

二、适用范围

xx公司。

三、编制依据

《xx公司合规管理制度》。

四、合规工作评价领导小组

组长：xxx（执行董事、总经理）

副组长：xxx（副总经理）、xxx（财务负责人）

组员：xxx（运营部部长）、xxx（办公室主任）

下设办公室，办公室设在公司办公室：

主任：xxx

成员：xxx、xxx

五、合规工作评价原则

（一）全面性原则。评价应将公司所有经营管理涉及的

行为作为评价范围。

（二）重要性原则。在公司经营管理评价、工作评价中，

合规工作评价应将三重一大、高风险业务领域作为评价的重

点。

（三）客观性原则。评价工作应真实、准确反映公司合

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规管理体系与运行的现状。

（四）及时性原则。与公司经营管理活动相关国家法律

法规或集团管理要求发生变化时，应及时调整评价的重点、

频次和评价方式等。

六、合规工作评价内容

（一）合规管理体系建设

1．合规管理组织体系：公司合规管理领导机构、合规

管理工作机构、合规审查工作机构、各业务及职能部门及其

合规管理职责等体系的建设和划分。

2．合规管理制度体系：合规管理所依据的各项规章制

度和流程、合规管理基本制度及指引、专项合规管理制度和

指引等体系的制定和完善。

3．合规管理运行机制：合规审查、合规风险预警、合

规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、合

规管理评估等机制的建设和运行。

4．合规管理保障机制：合规协同、合规考核评价、合

规报告、合规文化、合规信息化建设等保障机制的运行。

（二）合规管理组织职责履行

1．公司党支部发挥把方向、管大局、保落实的领导作

用情况。

2．公司办公室在党支部领导下，按照有关规定履行相

应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实情况。

3．公司执行董事发挥定战略、作决策、防风险作用情

况。

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4．公司经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用情况。

5．公司主要负责人作为推进法治建设的第一责任人，

履行依法合规经营管理的重要组织者、推动者和实践者职责，

积极推动合规管理各项工作情况。

6．公司合规管理工作分管领导担任合规管理负责人，

履行本岗位合规管理职责情况。

7．公司业务及职能部门承担本领域合规管理主体责任，

履行本部门合规管理职责情况。

8．公司合规管理部门设在办公室，牵头负责公司合规

管理和合规审查工作，履行职责情况。

9．公司纪检、审计、监督追责等人员依据有关规定，

在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进

行调查，按照有关规定开展责任追究情况。

10．公司法定代表人是公司合规管理工作的第一责任人，

积极推动公司合规管理体系建设及合规管理日常工作的开

展情况。

11．公司全体员工熟悉并遵守与本岗位职责相关的法律

法规、监管政策、公司内部制度和合规义务，依法合规履行

岗位职责情况。

（三）合规管理制度建立健全

1．公司制定合规管理基本制度，明确合规管理的总体

目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容情

况。

2．公司针对生态保护、安全生产、劳动用工、税务管

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理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，组织

制定合规管理具体制度或专项指引，强化重点领域合规风险

防范情况。

3．公司根据法律法规、监管政策等变化，及时对规章

制度进行修订完善，对执行落实进行检查情况。

（四）合规运行